Решение по жалобе/протесту (областной суд)

Судья: Коробченко Е.С. Дело № 7-17598/2022

РЕШЕНИЕ

г. Москва 11 октября 2022 года

Судья Московского городского суда Павлов А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Щелоковой Е.А. на решение судьи Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 11 мая 2022 года, которым постановлено:

«Постановление № 22-442/3110-1 от 03.02.2022 заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам – начальника Управления регулирования противодействия недобросовестным практикам Банка России по делу об административном правонарушении о привлечении к административной ответственности по ст. 15.30 Кодекса об административных правонарушениях Щелоковой Е.А. оставить без изменения, жалобу Щелоковой Е.А. – без удовлетворения»,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением № 22-442/3110-1 от 03.02.2022 заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам – начальника Управления регулирования противодействия недобросовестным практикам Банка России Щелокова Е.А. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ, и ей назначено административное наказания в виде административного штрафа.

Решением судьи Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 11.05.2022 года указанное постановление оставлено без изменения, жалоба Щелоковой Е.А. – без удовлетворения.

В жалобе, поданной в Московский городской суд, Щелокова Е.А. ставит вопрос об отмене постановления должностного лица и решения судьи, прекращении производства по делу, ссылаясь на то, что в ее действиях отсутствует вина в инкриминируемом административном правонарушении; судом неправомерно оценено, что сделка совершенная 05.02.2021 г., является манипулированием рынком; пропущен срок привлечения к административной ответственности.

Изучив материалы дела, выслушав защитника Щелоковой Е.А. – Юрздицкого И.А. поддержавшего доводы жалобы, показания должностных лиц Банка России – фио и фио, проверив доводы жалобы, нахожу состоявшиеся по делу постановление должностного лица и решение судьи районного суда законными и обоснованными.

Административная ответственность по ст. 15.30 КоАП РФ предусмотрена за рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого , влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч рублей.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 5 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (далее Федеральный закон) совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Пункт 2 ч. 1 ст. 5 Федерального закона применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Как следует из материалов дела, Банком России на основании пункта 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) проведена проверка возможного манипулирования рынком инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда рентный «Тверская усадьба» (ISIN: RU000A0JR0A9, далее - Паи) от 03.11.2021 № АНП-21/38ДСП (далее - акт проверки). В ходе мероприятий, выполнявшихся в рамках проверки, было установлено, что в период с 27.08.2019 по 12.02.2021 рынок Паев был сформирован группой лиц, имеющих между собой множественные связи различного характера (подтверждающая информация содержится в выписке из акта проверки, схеме взаимосвязей, приложенной к выписке из акта проверки, и материалах проверки). В течение данного периода на торгах Биржи лицами указанной группы было совершено 99% всех сделок по покупке Паев и 94% всех сделок по продаже Паев. Упомянутая группа лиц в течение периода неоднократно совершала серии согласованных внебиржевых и биржевых операций с Паями схемного характера. Согласно акту проверки схема совершения этих операций описывается следующим образом. Начиная с июля 2019 г. Щелоковой Е.А. переводились с лицевых счетов участников Группы ГФТ (АО «УК ГФТ КАПИТАЛ», Ноздрачева Ю.В. и Анциферова М.В.) на лицевые счета группы физических лиц на основании внебиржевых договоров займа и купли-продажи ценных бумаг. Часть физических лиц выступала в качестве посредников: получив Паи по договорам займа, передавала их по договорам купли-продажи другим физическим лицам, заключившим договоры брокерского обслуживания с профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Последние совершали операции по продаже Паев на Бирже. Операции по покупке Паев у физических лиц - клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг на Бирже совершала группа юридических лиц. Паи, приобретенные в результате биржевых сделок, юридические лица возвращали на основании внебиржевых договоров купли-продажи АО «УК ГФТ КАПИТАЛ» и физическим лицам — посредникам. Те, в свою очередь, использовали полученные таким образом Паи для возврата займов АО «УК ГФТ КАПИТАЛ» и для вторичной передачи физическим лицам – клиентам – профессиональным участникам рынка ценных бумаг, снова совершавшим операции по продаже Паев на торгах Биржи. Денежные средства, полученные от продажи Паев на Бирже, физические лица – клиенты – участники рынка ценных бумаг выводили со своих счетов в наличной форме. В соответствии с актом проверки в указанную группу лиц, совершавших внебиржевые сделки с Паями и операции с Паями на Бирже по указанной схеме, входила также и Щелокова Е.А. В ходе Проверки проведен анализ 13 сделок с Паями, совершенных в режиме основных торгов Биржи в период с 18.08.2020 по 05.02.2022 между Щелоковой Е.А. в качестве клиента участников торгов, с одной стороны, и входившими в указанную группу лиц клиентами участников торгов: ООО «ТЕХНОИНВЕСТ», фио, ООО «УК Глобал Капитал», ООО «Кристелин, ООО «ЗЕЛТА ГРУПП», ООО «Юлбай», ООО «МФТ», ООО «Гейлер КАПИТАЛ» с другой стороны (далее совместно — лица). В период с 18.08.2020 по 13.10.2020 г. Паи были отнесены Биржей к неликвидным ценным бумагам. В связи с этим экспертным советом по существенным рыночным отклонениям при Банке России (далее — Экспертный совет) на основании обращения Биржи было установлено, что 10 сделок с Паями, совершенных в указанный период между Щелоковой Е.А. и лицами, привели к существенному отклонению цены Паев (протокол заседания экспертного совета от 30.10.2020 № 72/201). В отношении периода с14.10.2020 по 05.02.2021, когда Паи были отнесены к ликвидным ценным бумагам, Биржей установлено, что несколько сделок с Паями, совершенные в указанный период между Щелоковой Е.А. и ООО «Юлбай», ООО «Гейлер Капитал», привели к существенному отклонению спроса на Паи либо спроса на Паи и предложения Паев. 05.02.2021 между Щелоковой Е.А. (продавец), являвшейся клиентом участника торгов ДО «Россельхозбанк» и ООО «Гейлер Капитал» (покупатель), являвшимся клиентом участника торгов ПАО Сбербанк, совершена 1 сделка, повлекшая существенное отклонение спроса на Паи и предложения Паев: 05.02.2021 г. в 18:06:32 на торгах Биржи в режиме основных торгов участниками торгов ДО «Россельхозбанк» и ПАО Сбербанк, действующими в качестве брокеров, совершена сделка № 3573596601 купли-продажи 633 Паев по цене сумма за 1 Пай на сумму сумма на основании встречных разнонаправленных заявок, поданных за счет и в интересах клиентов Щелоковой Е.А. и ООО «ГейлерКапитал».

Проверкой также установлено, что между ООО «Гейлер Капитал» и ООО «Юлбайт» (работником и представителем которого являлась Щелокова Е.А.) также заключен внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг № 110321-ЦБ-01 от 11.03.2021 г., предметом которого являлись Паи в количестве 7 114 шт., что подтверждает наличие взаимосвязи между указанными лицами.

Согласно выводам проверки, операции, совершенные проверяемыми лицами на организованных торгах Паями, носят признаки предварительного соглашения. Таким образом, по итогам проверки Банк Росси пришел к выводу, что в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком Паев относятся операции, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов, совершенные по предварительному соглашению в указанный выше период лицами, указанными в акте проверки, в том числе Щелоковой Е.А.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона, указанная операция, совершенная Щелоковой Е.А. 05.02.2021 г. на торгах Биржи с Паями, относится к манипулированию рынком. Исходя из вышеизложенного установлено, что Щелокова Е.А. манипулировала рынком Паев, чем нарушила запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

За совершение данного деяния Щелокова Е.А. привлечена к административной ответственности по ст. 15.30 КоАП РФ.

Факт совершения Щелоковой Е.А. административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ, и ее виновность подтверждены совокупностью исследованных доказательств, а именно:

- выпиской из акта проверки № АНП-21/38ДСП от 03.11.2021;

- протоколом об административном правонарушении № ЦА-39-ГР-22-442/1020-1 от 25.01.2022;

- постановлением о назначении административного наказания № 22-442/3110-1 от 03.02.2022;

- документацией, предоставленной ПАО «Совкомбанк», АО «ВТБ Регистратор» в адрес Банка России;

- иными материалами дела.

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащим должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, оснований не имеется, в связи с чем они являются допустимыми доказательствами, совокупность которых является достаточной для выводов о виновности Щелоковой Е.А. в совершении инкриминируемого ей правонарушения.

Указанные доказательства обоснованно признаны должностным лицом допустимыми и достоверными, так как они получены в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ и не вызывают сомнений, а их совокупность является достаточной для рассмотрения дела по существу.

Изучение представленных материалов свидетельствует, что при рассмотрении дела должностное лицо административного органа, а затем при рассмотрении жалобы на постановление судья районного суда всесторонне, полно и объективно исследовали все имеющиеся по делу доказательства, проверили их достоверность и допустимость. Оценив представленные доказательства в их совокупности, они пришли к обоснованному выводу о наличии в действиях Щелоковой Е.А. состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ.

Выводы, по которым отвергнуты доводы Щелоковой Е.А., судом первой инстанции мотивированы, данная названным выше доказательствам оценка является надлежащей, а потому ставить ее под сомнение у суда, рассматривающего жалобу, оснований не имеется.

Приведенные в жалобе доводы не опровергают наличие в действиях Щелоковой Е.А. объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшихся по делу постановления должностного лица и решения судьи районного суда, направлены на переоценку исследованных судьей доказательств и на уклонение от административной ответственности за совершение административного правонарушения.

Доводы жалобы заявителя о пропуске срока привлечения к административной ответственности, судом также отклоняются.

Исходя из положений КоАП РФ обеспечение законности при применении мер административного принуждения предполагает не только наличие законных оснований для применения административного наказания, но и соблюдение установленного законом порядка привлечения лица к административной ответственности.

В соответствии со КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности за совершение административного правонарушения по ст. 15.30 КоАП РФ составляет один год.

Как следует из материалов дела, вменяемое Щелоковой Е.А. административное правонарушение совершено 5 февраля 2021 года, когда непосредственно была совершена сделка манипулирования рынком, в результате чего образовался состав вмененного лицу административного правонарушения.

Поскольку постановлением о назначении административного наказания № 22-442/3110-1 от 03.02.2022 Щелокова Е.А. была привлечена к административной ответственности, срок привлечения пропущен не был.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену или изменение постановления должностного лица и судебного решения, в ходе производства по настоящему делу допущено не было.

Жалоба не содержит доводов, влекущих отмену или изменение обжалуемых актов.

Как уже указано выше, порядок и срок давности привлечения Щелоковой Е.А. к административной ответственности не нарушены.

Административное наказание в виде административного штрафа назначено в соответствии с требованиями , , КоАП РФ в пределах санкции ст. 15.30 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 КоАП РФ,

РЕШИЛ:

Постановление № 22-442/3110-1 от 03.02.2022 заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам – начальника Управления регулирования противодействия недобросовестным практикам Банка России, решение судьи Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 11 мая 2022 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.30 КоАП РФ, в отношении Щелоковой Е.А. оставить без изменения, жалобу Щелоковой Е.А. - без удовлетворения.

Судья

Московского городского суда А.В. Павлов