Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

Дело № 1353/2022

Р Е Ш Е Н И Е

дата адрес

Судья Замоскворецкого районного суда адрес Коробченко Е.С., с участием представителя Щелоковой Е.А. по доверенности Юрздицкого И.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Щелоковой Е.А. на постановлением № 22-442/3110-1 от дата заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам – начальника Управления регулирования противодействия недобросовестными практикам Банка России фио по делу об административном правонарушении о привлечении к административной ответственности по ст. 15.30 Кодекса РФ об административных правонарушениях

Щелоковой Екатерины Андреевны, датар, паспортные данные, гражданки РФ, зарегистрированной по адресу: адрес,

установил:

вышеуказанным постановлением Щелкова Е.А. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере сумма.

Должностным лицом установлено, что согласно протоколу об административном правонарушении от 25,01.2022 № ЦА-39-ГР-22-442/1020-1 Банком России на основании пункта 1 части 1 статьи 14 Федерального закона от дата № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) проведена проверка возможного манипулирования рынком инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного наименование организации (ISIN: RU000A0JR0A9, далее - Паи) на торгах ПАО Московская Биржа (далее - Биржа) (далее - Проверка), по результатам которой составлен акт от дата № АНП-21/38ДСП (далее - акт проверки). В ходе мероприятий, выполнявшихся в рамках проверки, было установлено, что в период с дата по дата (далее — Период) рынок Паев был сформирован группой лиц, имеющих между собой множественные связи различного характера (подтверждающая информация содержится в выписке из акта проверки, схеме взаимосвязей, приложенной к выписке из акта проверки, и материалах проверки). В течение Периода на торгах Биржи лицами указанной группы было совершено 99% всех сделок по покупке Паев и 94% всех сделок по продаже Паев. Упомянутая группа лиц в течение Периода неоднократно совершала серии согласованных внебиржевых и биржевых операций с Паями схемного характера. Согласно акту проверки схема совершения этих операций описывается следующим образом. Начиная с дата Ши переводились с лицевых счетов участников Группы ГФТ (наименование организации, фио и фио) на лицевые счета группы физических лиц на основании внебиржевых договоров займа и купли-продажи ценных бумаг. Часть физических лиц выступала в качестве посредников: получив Паи по договорам займа, передавала их по договорам купли-продажи другим физическим лицам, заключившим договоры брокерского обслуживания с профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее — ПУРЦБ). Последние совершали операции по продаже Паев на Бирже. Операции по покупке Паев у физических лиц - клиентов ПУРЦБ на Бирже совершала группа юридических лиц. Паи, приобретенные в результате биржевых сделок юридические лица возвращали на основании внебиржевых договоров купли-продажи наименование организации и физическим лицам — посредникам. Те, в свою очередь, использовали полученные таким образом Паи для возврата займов наименование организации и для вторичной передачи физическим лицам — клиентам ПУРЦБ, снова совершавшим операции по продаже Паев на торгах Биржи. Денежные средства, полученные от продажи Паев на Бирже, физические лица - клиенты ПУРЦБ выводили со своих счетов в наличной форме. В соответствии с актом проверки в указанную группу лиц, совершавших внебиржевые сделки с Паями и операции с Паями на Бирже по указанной схеме, входила также и Щелокова Екатерина Андреевна. В ходе Проверки проведен анализ 13 сделок с Паями, совершенных в режиме основных торгов Биржи в период с дата по дата между Щелоковой Е.А. в качестве клиента участников торгов, с одной стороны, и входившими в указанную группу лиц клиентами участников торгов: наименование организации, фио, наименование организации, наименование организации, наименование организации, наименование организации, наименование организации, наименование организации с другой стороны (далее совместно — лица). В период с дата по дата Паи были отнесены Биржей к неликвидным ценным бумагам. В связи с этим Экспертным советом по существенным рыночным отклонениям при Банке России (далее — Экспертный совет) на основании обращения Биржи было установлено, что 10 сделок с Паями, совершенных в указанный период между Щелоковой Е.А. и Лицами, привели к существенному отклонению цены Паев (протокол заседания Экспертного совета от дата № 72/201). В отношении периода с дата по дата, когда Паи были отнесены к ликвидным ценным бумагам, Биржей установлено, что 3 сделки с Паями, совершенные в указанный период между Щелоковой Е.А. и наименование организации, наименование организации, привели к существенному отклонению спроса на Паи либо спроса на Паи и предложения Паев. дата между фио ЕЛ (продавец), являвшейся клиентом участника торгов ДО «Россельхозбанк» и наименование организации (покупатель), являвшимся клиентом участника торгов ПАО Сбербанк, совершена 1 сделка, повлекшая существенное отклонение спроса на Паи и предложения Паев: дата в время на торгах Биржи в режиме основных торгов участниками торгов наименование организации и ПАО Сбербанк, действующими в качестве брокеров, совершена сделка № 3573596601 купли-продажи 633 Паев по цене сумма за 1 Пай на сумму сумма на основании встречных разнонаправленных заявок, поданных за счет и в интересах клиентов Щелоковой Е.А. и наименование организации.

Проверкой установлено, что между наименование организации н наименование организации (работником и представителем которого являлась Щелокова Екатерина Андреевна) также заключен внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг № 110321-ЦБ-01 от дата, предметом которого являлись Паи в количестве дата шт., что подтверждает наличие взаимосвязи между указанными лицами.

Согласно выводам проверки, операции, совершенные проверяемыми лицами на организованных торгах Паями, носят признаки предварительного соглашения. Таким образом, по итогам проверки Банк Росси пришел к выводу, что в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком Паев относятся операции, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов, совершенные по предварительному соглашению в Период лицами, указанными в акте проверки, в том числе Щелоковой Екатериной Андреевной. В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона, указанная операция, совершенная Щелоковой Е.А. дата на торгах Биржи с Паями, относится к манипулированию рынком. Исходя из вышеизложенного установлено, что фио ЕА. манипулировала рынком Паев, чем нарушила запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

фиоА обратилась в суд с жалобой, в которой просит постановление по делу об административном правонарушении отменить, ссылаясь на отсутствие в его действиях состава вмененного административного правонарушения, поскольку доказательств манипулирования рынком административным органом не приведено, также указывает на истечение срока привлечения к административной ответственности.

Представитель Щелоковой Е.А. по доверенности Юрздицкий И.А. в судебное заседание явился, доводы жалобы поддержал в полном объеме по изложенным в жалобе и письменных позициях доводам.

Выслушав представителя заявителя, исследовав письменные материалы настоящего дела, а также доводы заявителя, изложенные в жалобе, прихожу к следующему.

В силу ст. 15.30 КоАП РФ , если это действие не содержит уголовно наказуемого , влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до сумма прописью; на должностных лиц - от тридцати тысяч до сумма прописью или дисквалификацию на срок от дата до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не сумма прописью.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона, совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций, является манипулированием рынком.

Пункт 2 части 1 статьи 5 Федерального закона применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Факт правонарушения и виновность Щелоковой Е.А. в его совершении подтверждаются: выпиской из акта проверки по факту возможного манипулирования рынком Паев; протоколом об административном правонарушении; служебными переписками Банков и запиской; требованиями Банка и другими материалами дела.

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащим должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, оснований не имеется, в связи с чем они являются допустимыми доказательствами, совокупность которых является достаточной для вывода о виновности Щелоковой Е.А. в совершении инкриминируемого ему правонарушения.

Представленные доказательства обоснованно признаны должностным лицом допустимыми и достоверными, так как они получены в соответствии со КоАП РФ законом и не вызывают сомнений, а их совокупность является достаточной для разрешения дела по существу.

При рассмотрении дела об административном правонарушении на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств должностным лицом установлены все юридически значимые обстоятельства совершенного административного правонарушения, а также лицо, его совершившее.

Действия председателя правления фиоА правильно квалифицированы по ст. 15.30 КоАП РФ, т.к. данное должностное лицо допустило факт манипулирования рынком Паев. Выводы должностного лица административного органа о виновности Щелоковой Е.А. в совершении данного административного правонарушения, изложенные в обжалуемом постановлении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, установленным должностным лицом.

Не согласиться с этими выводами оснований не имеется.

Доводы заявителя об отсутствии в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ, несостоятельны, и не могут являться основанием для отмены обжалуемого акта, поскольку факт манипулирования Щелоковой Е.А. рынком Паев, подтверждается вышеперечисленными доказательствами.

Должностное лицо административного органа при рассмотрении дела, определил перечень имеющихся в деле доказательств, правомерно отнеся к ним все указанные в жалобе документы, пришел к обоснованному выводу о том, что указанные документы содержат в себе фактические данные, на основании которых устанавливается наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Довод жалобы об истечении срока давности привлечения Щелоковой Е.А. к административной ответственности не основан на положениях Общей части КоАП РФ, поскольку совершенное административное правонарушение, являющееся длящимся, было выявлено дата (дата проведения проверки), постановление вынесено дата, следовательно, на момент вынесения постановления двухмесячный срок давности привлечения к административной ответственности не истек

Наказание ему назначено в пределах санкции КоАП РФ, с учетом требований , КоАП РФ, обстоятельств и характера совершенного правонарушения, данных о личности виновного и является справедливым.

Всесторонне, полно и объективно оценив представленные доказательства, проверив доводы жалобы, судья районного суда правильно пришел к выводу об оставлении без изменения постановления должностного лица.

Нарушений норм материального и процессуального права при рассмотрении жалобы А.С. на постановление по делу об административном правонарушении не допущено.

Учитывая изложенное, обжалуемое в настоящем судебном заседании постановление вынесено уполномоченным должностным лицом, в рамках его компетенции, существенных нарушений требований Кодекса РФ об административных правонарушениях при рассмотрении им дела об административном правонарушении судом не установлено, в связи с чем оснований для удовлетворения жалобы заявителя не имеется

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6 – 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

решил:

постановлением № 22-442/3110-1 от дата заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам – начальника Управления регулирования противодействия недобросовестными практикам Банка России фио по делу об административном правонарушении о привлечении к административной ответственности по ст. 15.30 Кодекса РФ об административных правонарушениях Щелоковой Екатерины Андреевны оставить без изменения, жалобу Щелоковой Екатерины Андреевны без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Мосгорсуд в течение 10 суток со дня вручения его копии.

Судья Коробченко Е.С.