Мотивированное решение

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

20 декабря 2021 года адрес

Замоскворецкий районный суд адрес в составе: председательствующего судьи Лекомцевой Ю.Б., при секретаре фио, с участием представителя истца адрес по доверенности Марченко О.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-6253/2021 по иску Акционерного Общества «Открытие Брокер» к Коваль Дмитрию Михайловичу о взыскании денежных средств,

УСТАНОВИЛ:

Истец Акционерное Общество «Открытие Брокер» (далее - адрес) обратился в суд с иском к ответчику Коваль Д.М. о взыскании денежных средств в размере сумма, а также расходов по уплате госпошлины в размере сумма

В обоснование требований истец указал, что 07.03.2016г. между адрес (брокер) и Коваль Д.М. (клиент) был заключен Договор на брокерское обслуживание № 105311-БФ.

В период действия данного Договора, брокер по поручениям клиента заключал от своего имени и за счет средств клиента на организованных торгах срочного рынка ФОРТС (FORTS) Московской биржи («Фьючерсы и Опционы Российской Торговой Системы» (Срочный рынок FORTS (CP FORTS) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, т.е. срочные сделки.

По всем заключенным за счет клиента срочным сделкам брокер учитывал рассчитываемый Биржей минимальный размер гарантийного обеспечения (ГО) (п. 2.4 ст. 5 Регламента обслуживания клиентов адрес) в течение всего срока действия Договора.

В зависимости от изменения цен на срочном рынке, клиринговая организация НКЦ (Национальный Клиринговый Центр - ) по результатам клиринга либо списывала, либо начисляла вариационную маржу по каждому производному финансовому инструменту, в результате чего клиент либо получал прибыль, либо терпел убытки (так как сделки заключались за счет клиента). Клиент самостоятельно принимал решения, какое количество сделок и на какие суммы ему заключать, подавая поручения брокеру.

20.04.2020г. на Московской бирже клиент дал поручение брокеру на покупку фьючерсных контрактов CL-4.20 в количестве 80 штук, расчеты по которым должны производиться 21.04.2020г.

Спецификацией фьючерса CL-4.20 предусмотрено, что его стороны обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива Lignt Sweet Crude Oil.

На начало дня 21.04.2021г. на счете ответчика сумма средств составляла сумма

По результатам клиринга, 21.04.2020г. у ответчика была списана вариационная маржа в размере сумма, а также на указанную дату у него было 80 фьючерсных контрактов CL-4.20. Также со счета клиента списана сумма в виде Биржевого сбора в размере сумма, за закрытие контрактов – сумма

По итогам расчетов сделок и операциям, совершенным 20 и 21 апреля 2020 года с учетом уплаты вариационной маржи во исполнение обязательств по заключенным контрактам, комиссий и иных расходов брокера, предусмотренных регламентом по состоянию на конец 21.04.2020г., у ответчика образовалась задолженность в размере сумма, из расчета (сумма – сумма) - сумма- 80.

В связи с недостатком собственных средств Клиента на счете Брокера, участник торгов срочного рынка - ПАО Московская биржа, являющийся комиссионером по сделкам, в соответствии с Регламентом, произвела расчеты по заключенным в интересах и за счет ответчика сделкам, и в результате начисления вознаграждения, у ответчика перед Брокером образовалась задолженность в размере сумма, которую он не погасил.

Истец направил ответчику претензию о наличии задолженности. Поскольку до настоящего момента задолженность перед Брокером не погашена, он обратился в суд с вышеназванным иском.

Представитель истца адрес по доверенности Марченко О.А. в судебном заседание просила иск удовлетворить, поддержав его в полном объеме по доводам подробно изложенным в иске.

Ответчик в судебное заседание не явился, возражений не представил, извещен судом надлежащим образом, ходатайств об отложении судебного разбирательства в суд не направил, в связи с чем, дело рассмотрено в его отсутствие по правилам ГПК РФ.

Суд, выслушав представителя истца, исследовав материалы дела, находит исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

В силу п. 1 ст. 3 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение , являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения (п. 2 ст. 3 ФЗ).

Согласно п. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» дДенежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России исполнения обязательств перед клиентом.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет .

В соответствии со ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В ходе судебного разбирательства установлено и подтверждено материалами дела, что 07.03.2016г. между адрес (далее-Брокер) и Коваль Д.М. (далее - Клиент) был заключен Договор на брокерское обслуживание 105311-БФ путем подписания заявления о присоединении.

В течение действия Договора, Брокер по поручениям, подаваемым клиентом, заключал от своего имени и за счет клиента на организованных торгах срочного рынка ФОРТС (FORTS) Московской биржи («Фьючерсы и Опционы Российской Торговой Системы» (Срочный рынок FORTS (CP FORTS) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (Срочные сделки).

По всем заключенным за счет клиента срочным сделкам брокер учитывал рассчитываемый Биржей минимальный размер гарантийного обеспечения (ГО) (п. 2.4 ст. 5 Регламента) в течение всего срока действия Договора.

В зависимости от изменения цен на срочном рынке, клиринговая организация НКЦ (Национальный Клиринговый Центр - ) по результатам клиринга либо списывала, либо начисляла вариационную маржу по каждому производному финансовому инструменту, в результате чего клиент либо получал прибыль, либо терпел убытки (так как сделки заключались за счет клиента). Клиент самостоятельно принимал решения, какое количество сделок и на какие суммы ему заключать, подавая поручения брокеру.

На конец дня 20.04.2020г. на счете Клиента было сумма

По результатам клиринга21.04.2020г. у ответчика была списана вариационная маржа, то есть сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли или клиринговой организации и уплачиваемая (получаемая) участниками срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями правилами, в размере сумма

На 20.04.2020г. у Клиента было 80 фьючерсных контрактов CL-4.20.

Согласно п. 3 Указания Банка России от 16.02.2015г. № 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (зарегистрированного в Министерстве Юстиции Российской Федерации 27.03.2015г. за № 36575), фьючерсным договором признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства.

Фьючерсный контракт CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil является расчетным контактом, не предполагает поставку базисного актива, а представляет собой механизм определения взаимных обязательств сторон, основанный на изменении рыночной стоимости базисного актива. В зависимости от формирования рыночной цены на базисный актив у одной стороны возникает право на получение вариационной маржи, а у другой - обязанность по ее перечислению.

В целях определения обязательства по расчетам текущая расчетная цена считается равной значению расчетной цены соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures, которая определяется биржей Nymex.

20.04.2020г. в 21 час 08 мин., по московскому времени, цена фьючерсных контрактов на нефть WTI на бирже Nymex опустилась ниже сумма прописью за баррель. В 21 час 30 мин., по московскому времени, в момент определения расчетной цены фьючерса цена фьючерсных контрактов на нефть WTI на бирже Nymex опустилась до уровня минус 37,63 долл. США/баррель.

Основными причинами цены на бирже Nymex явилось отсутствие свободных емкостей для приемки и хранения нефти в период поставки (Кушинг, США), а также массовое закрытие длинных позиций крупными международными фондами в предпоследний торговый день на Nymex (отказ международных фондов от получения физической нефти и продажа ими соответствующих фьючерсных контрактов).

В результате резкого снижения котировок на бирже Nymex произошло и резкое падение цен на фьючерсный контракт CL-4.20 на срочном рынке Биржи, в том числе до отрицательных значений.

21.04.2020г. был последний день обращения на срочном рынке Московской биржи фьючерсного контракта CL-4.20.

21.04.2021 Московская биржа раскрыла на своем официальном сайте информацию о цене исполнения фьючерсных контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (CL-4.20) - минус 37,63 долл. США/баррель. В результате наличия на счете клиента большого количества заключенных срочных контрактов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), сумма расчетов по сделкам превысила сумму денежных средств, обеспеченных клиентом на счете для расчетов по заключенным сделкам.

По результатам клиринга со счета клиента была списана вариационная маржа в размере сумма, но в связи с недостатком собственных средств клиента на его счете, брокер, являющийся комиссионером по сделкам, в соответствии с Регламентом произвел расчеты по заключенным в интересах и за счет клиента сделкам за свой счет в полном объеме.

В результате расчетов за счет брокера, а также начисления вознаграждения, у клиента перед брокером образовалась задолженность, которая частично была погашена клиентом за счет денежных средств, находящихся на других счетах.

Таким образом, по состоянию на 09.08.2021г. задолженность Коваль Д.М. перед адрес составила сумма, в том числе;

- задолженность по заключенным сделкам(вариационной марже) в размере 2 сумма;

- биржевой сбор в размере сумма;

- комиссия брокера в размере сумма;

- биржевой сбор за закрытие контракта в размере сумма;

- проценты за предоставление займа денежными средствами на срочном рынке в размере сумма;

- комиссия брокера за исполнение фьючерсных контрактов за 21.04.2020г. в размере сумма;

- комиссия брокера/доп. Комиссия брокера «Сборы ТС» за заключение сделок 21.04.2020г. на Срочный рынок ФОРТС (FORTS) по счету 105311 в размере сумма

Согласно п. 2.4.2 ст. 5 Регламента, в целях контроля рисков клиента, брокер осуществляет расчет следующих показателей для каждого Портфеля Клиента: стоимость Портфеля, начальное ГО и минимальное ГО. При этом стоимость портфеля СР FORTS клиента определяется как сумма внесенных в портфель денежных средств за вычетом обязательств, а начальное ГО как размер индивидуального клирингового обеспечения по открытым позициям в портфеле. Размер минимального ГО согласно п. 2.4.3 ст. 5 Регламента рассчитывается следующим образом: начальное ГО / 2 * к, где к = 1.

В п. 2.5.3 ст. 5 Регламента, содержится условное поручение на заключение сделок по закрытию позиций клиента на срочном рынке, в соответствии с которым в случае, если стоимость портфеля СР FORTS клиента стала меньше соответствующего ему размера Минимального ГО, клиент дает поручение брокеру заключить в его интересах одну или несколько сделок (сделки закрытия позиций) за счет клиента с целью закрыть позиции клиента на срочном рынке полностью, или частично, чтобы стоимость портфеля превысила размер минимального ГО. Срок исполнение данного условного поручения 10 рабочих дней.

В соответствии с Регламентом стоимость портфеля клиента не должна быть ниже минимального ГО. При резком изменении цены на фьючерсный контракт CL-4.20, по результатам клиринга списывается вариационная маржа. Таким образом, со счета ответчика были списаны его собственные средства и начислена задолженность.

Данный факт ответчиком не оспорен.

В результате вышеуказанных событий на счете Коваль Д.М. образовалась задолженность, на которую ежедневно в соответствии с п. 5.10 ст. 5 Регламента брокером начисляется вознаграждение за предоставление займа денежных средств на срочном рынке.

В целях урегулирования спора истец направил в адрес ответчика претензию о наличии задолженности. Однако последний каких-либо действий по погашению задолженности и исполнения условий Договора не предпринял, до настоящего момента задолженность Коваль Д.М. перед Брокером не погашена, доказательств обратного не представлено, в связи с чем, суд удовлетворяет требование адрес в части взыскания с Коваль Д.М. денежных средств в размере сумма

В соответствии с п. 1 ,  суд взыскивает с ответчика в пользу истца государственную пошлину в размере12 сумма

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-199 ГПК РФ, суд,-

РЕШИЛ:

Исковые требования Акционерного общества «Открытие Брокер» - удовлетворить.

Взыскать с Коваль Дмитрия Михайловича в пользу Акционерного общества «Открытие Брокер» денежные средства в размере сумма, а также расходы по уплате госпошлины в размере сумма

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд адрес в течение месяца с момента изготовления решения в окончательной форме.

Судья Ю.Б. Лекомцева

Мотивированное решение изготовлено 24 декабря 2021 года.