Мотивированное решение

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

дата адрес

Замоскворецкий районный суд адрес

в составе председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

с участием представителя истца наименование организации по доверенности фио, ответчика фио,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-1281/2021 по иску наименование организации к Насырову фио о взыскании денежных средств, судебных расходов,

УСТАНОВИЛ:

Истец наименование организации обратился в суд с исковым заявлением к ответчику с требованием о взыскании денежных средств сумма, а также расходов по оплате госпошлины в размере сумма

В обоснование заявленных требований истцом указано на то, что между наименование организации и фио был заключен договор на брокерское обслуживание № 76215-БФ от дата.

дата на срочном рынке Московской биржи (наименование организации) произошло резкое негативное движение котировок в результате, которого все открытые позиции фио были закрыты с отрицательным результатом, то есть фио потерял не только все свои денежные средства, за счет которых были приобретены срочные контракты, но и ушел в минус, то есть получил убыток. Так как данный убыток был покрыт за счет средств брокера, являющегося комиссионером по сделкам, то наименование организации получило убыток, что послужило основанием для обращения с иском в суд.

Представитель истца по доверенности в судебное заседание явилась, требования искового заявления поддержала в полном объеме, просила суд иск удовлетворить.

Ответчик фио в судебное заседание явился, возражал относительно заявленных требований, поскольку полагал, что у истца имелась возможность предотвратить убытки.

Суд, выслушав стороны, исследовав письменные материалы гражданского дела, приходит к выводу об удовлетворении заявленных исковых требований. При этом суд исходит из следующего.

При рассмотрении дела судом установлено, что между истцом наименование организации и ответчиком фио был заключен договор на брокерское обслуживание № 76215-БФ от дата путем подписания заявления о присоединении к договору, в порядке статьи 428 ГК РФ.

В соответствии с указанным договором на брокерское обслуживание брокер обязуется заключать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента, от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на условиях и в порядке, установленных договором на брокерское обслуживание и регламентом обслуживания клиентов в наименование организации (приложение № 1 к договору). Факт заключения договора на брокерское обслуживание представитель ответчика не оспаривал.

Как указанно истцом в исковом заявлении и подтверждено в ходе судебного заседания, в рамках действия договора на брокерское обслуживание клиент заключал от своего имени и за свой счет на организованных торгах срочного рынка ФОРТС (Фьючерсы и Опционы Российской Торговой Системы) Московской биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (срочные сделки).

Клиент приобрел срочные контракты на сумму в сумма прописью. Стоимость срочных контрактов и размер минимального (гарантийного) обеспечения по ним, в зависимости от изменения цен на срочном рынке, рассчитывается Московской биржей и клиринговой организацией НКЦ (Национальный Клиринговый Центр). Данные факты также не оспаривались ответчиком в ходе судебного заседания.

На конец дня дата на счете Клиента было сумма, гарантийное обеспечение на конец дня (Начальное ГО) составляло сумма

По результатам клиринга дата у Ответчика была списана вариационная маржа в размере сумма (Выписка из регистра внутреннего учета денежных средств за период с дата по дата прилагается).

На дата у Клиента было 6 фьючерсных контрактов CL-4.20 (п. 3 Указания Банка России от дата N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (Зарегистрировано в Минюсте России дата N 36575) фьючерсным договором признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства.

Фьючерсный контракт CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil является расчетным контактом, не предполагает поставку базисного актива, а представляет собой механизм определения взаимных обязательств сторон, основанный на изменении рыночной стоимости базисного актива. В зависимости от формирования рыночной цены на базисный актив у одной стороны возникает право на получение вариационной маржи, а у другой – обязанность по ее перечислению.

В целях определения обязательства по расчетам текущая расчетная цена считается равной значению расчетной цены соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures, которая определяется биржей Nymex.

Вечером дата в время по московскому времени цена фьючерсных контрактов на нефть WTI на бирже Nymex опустилась ниже сумма прописью за баррель в время по московскому времени в момент определения расчетной цены фьючерса цена фьючерсных контракторе на нефть WTI на бирже Nymex опустилась до уровня минус 37,63 долл./баррель.

Основными причинами цены на бирже Nymex явилось отсутствие свободных емкостей для приемки и хранения нефти в период поставки по фьючерсу на базисе поставки (Кушинг, США), а также массовое закрытие длинных позиций крупными международными фондами в предпоследний торговый день на Nymex (отказ международных фондов от получения физической нефти и продажа ими соответствующих фьючерсных контрактов).

В результате резкого снижения котировок на бирже Nymex произошло и резкое падение цен на фьючерсный контракт CL-4.20 на срочном рынке Биржи, в том числе до отрицательных значений (Копия итогов торгов фьючерсным контрактом CL-4.20 с сайта Московской биржи www moex.com прилагается).

дата был последний день обращения на срочном рынке Московской биржи фьючерсного контракта CL-4.20). В указанную дату в время по московскому времени Московская биржа раскрыла на своем официальном сайте информацию о цена исполнения фьючерсных контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (CL-4.20). Цена исполнения составила минус сумма В результате наличия на счете Клиента большого количества заключенных срочных контрактов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), сумма расчетов по сделкам превысила сумму денежных средств, обеспеченных Клиентом на счете для расчетов по заключенным сделкам.

По результатам клиринга со счета клиента была списана вариационная маржа в размере сумма В связи с недостатком собственных средств Клиента на счете Брокер, как добросовестный участник торгов срочного рынка на ПАО Московская биржа, являющийся комиссионером по сделкам, в соответствии с Регламентом произвел расчеты по заключенным в интересах и за счет Клиента сделкам за свой счет в полном объеме, а также начислил причитающееся Брокеру вознаграждение. В результате чего у фио перед Брокером образовалась задолженность, на которую ежедневно в соответствии с п. 5.10 ст. 5 Регламента Брокера начисляется вознаграждение за предоставление займа денежных средств на срочном рынке

По состоянию на дата у ответчика образовалась следующая задолженность: задолженность по расчетам по заключенным сделкам (вариационной марже), биржевому сбору, процентам за предоставление займа денежными средствами на срочном рынке, комиссии Брокера – сумма; комиссия за сделки принудительного закрытия за дата - сумма; комиссия Брокера за исполнение фьючерсных контрактов за дата – сумма; комиссия Брокера / Доп. комиссия Брокера "Сборы ТС" за заключение сделок дата на Срочный рынок FORTS по счету 76215 – сумма; проценты за предоставление займа ДС Брокером на СР FORTS за дата - сумма

Итого задолженность фио перед наименование организации по состоянию на дата составляет сумма.

Статьей 1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что этим законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Как было указано в Определении СК по гражданским делам Верховного Суда РФ от дата № 18-КГ17-249 «Ввиду рискового характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, такая деятельность не может быть признана деятельностью, направленной на удовлетворение личных (бытовых) нужд».

В соответствии с представленными суду договором на брокерское обслуживание и регламентом обслуживания клиентов в наименование организации риски принятия решений и ответственность за их последствия, в том числе и негативные, несет клиент.

В разделе 11 договора на брокерское обслуживание описаны возможные риски клиента, которые могут возникнуть в связи с рисковым характером торговли на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Так, в частности, в п. 11.3 раздела 11 договора на брокерское обслуживание, прямо указано, что в случае недостаточности минимального (гарантийного) обеспечения, клиенту необходимо учитывать возможность принудительного закрытия его позиции, в том числе по невыгодным ценам, что может привести к возникновению у клиента убытков.

В соответствии с п. 3.4 договора на брокерское обслуживание, клиент обязан оплачивать вознаграждение и расходы брокера в сроки и порядке, определенные договором.

Согласно п. 4.2 договора на брокерское обслуживание клиент возмещает все расходы, произведенные (понесенные) брокером по исполнению настоящего договора, а также расходы, произведенные брокером в результате удовлетворения претензий третьих лиц, затрагивающих брокера в связи с оказанием услуг по настоящему договору.

Оценивая приведенные выше доказательства, суд полагает требования истца подлежащими удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

Порядок взаимодействия сторон (брокера и клиента) их права и обязанности устанавливаются договором на брокерское обслуживание. Клиент подписывает договор путем подписания заявления о присоединении к договору в порядке ст. 428 ГК РФ, при этом клиент заявляет, что он ознакомлен и согласен со всеми условиями договора и обязуется соблюдать их.

В соответствии с договором на брокерское обслуживание и регламентом обслуживания клиентов в наименование организации риски принятия решений и ответственность за их последствия, в том числе и негативные, несет клиент.

В разделе 11 договора на брокерское обслуживание описаны возможные риски клиента, которые могут возникнуть в связи с рисковым характером торговли на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

В силу пункта 11.3 раздела 11 договора на брокерское обслуживание, в случае недостаточности минимального (гарантийного) обеспечения, клиенту необходимо учитывать возможность принудительного закрытия его позиции, в том числе по невыгодным ценам, что может привести к возникновению у клиента убытков.

В соответствии с пунктом 3.4 договора на брокерское обслуживание, клиент обязан оплачивать вознаграждение и расходы брокера в сроки и порядке, определенные договором.

Согласно пункту 4.2 договора на брокерское обслуживание, клиент возмещает все расходы, произведенные (понесенные) брокером по исполнению настоящего договора, а также расходы, произведенные брокером в результате удовлетворения претензий третьих лиц, затрагивающих брокера в связи с оказанием услуг по настоящему договору.

Порядок взаимодействия сторон (брокера и клиента), их права и обязанности устанавливаются договором на брокерское обслуживание. Клиент подписывает договор путем подписания заявления о присоединении к договору в порядке статьи 428 ГК РФ, при этом клиент заявляет, что он ознакомлен и согласен со всеми условиями договора и обязуется соблюдать их.

Таким образом, клиент признает, что принимает на себя риски, вытекающие из характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

С другой стороны, в соответствии с условиями договора и статьей 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", брокер должен выполнять поручения клиента добросовестно и в порядке их поступления.

Как указано представителем истца в ходе судебного заседания в суде первой инстанции и не оспорено ответчиком, срочные контракты, являются высоко рискованными финансовыми инструментами.

При этом при наступлении неблагоприятного для клиента изменения цены размер минимального (гарантийного) обеспечения по срочным контрактам, приобретенным клиентом, был изменен. При недостаточности денежных средств на счете клиента, брокер, в соответствии с условиями договора, принудительно закрыл позиции клиента.

Согласно статьям 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Не допускаются односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий.

В силу части 1 статьи 56 ГПК РФ, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Факт понесенных брокером убытков подтверждается имеющимися в материалах дела отчетами брокера и выпиской из регистра движения денежных средств по счету ответчика.

Обоснованность действий брокера по принудительному закрытию позиций клиента, в том числе с возникновением убытков у клиента, подтверждена имеющимися в материалах дела договором на брокерское обслуживание и регламентом обслуживания клиентов.

Приходя к выводу об удовлетворении исковых требований, суд отмечает, что в нарушение положений статей 56 и 57 ГПК РФ, ответчиком не представлено доказательств того, что брокер действовал недобросовестно и не в интересах клиента, с нарушением условий договора или требований закона.

Исходя из изложенного, суд приходит к выводу о том, что заявленные истцом требования основаны на нормах действующего законодательства и соответствуют условиям возникшим между сторонами правоотношений, в связи с чем с ответчика в пользу истца подлежат взысканию денежные средства в размере сумма

На основании ст. 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

На основании изложенного и руководствуясь ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Насырова фио в пользу наименование организации денежные средства в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

Апелляционные жалобы могут быть поданы в течение одного месяца со дня изготовления решения в окончательной форме в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд адрес.

Судья

Решение изготовлено в окончательной форме дата