Мотивированное решение

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

адрес дата

Замоскворецкий районный суд адрес в составе:

председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело №2-9855/2020 по иску наименование организации к фио о взыскании денежных средств,

УСТАНОВИЛ:

наименование организации обратилось в суд с иском к фио о взыскании денежных средств, мотивируя свои требования тем, что между наименование организации и фио был заключен Договор на брокерское обслуживание № 238605-БФ от дата (Договор), путем подписания Заявления о присоединении.

В соответствии с данным Договором Брокер обязуется заключать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, по поручению Клиента от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента, на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом обслуживания клиентов (Регламент).

В течение действия Договора Брокер по поручениям, подаваемым Клиентом, заключал от своего имени и за счет Клиента на организованных торгах срочного рынка ФОРТС (FORTS) Московской биржи («Фьючерсы и Опционы Российской Торговой Системы» (FORTS – Futures & Options on RTS) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (Срочные сделки). По всем заключенным за счет Клиента срочным сделкам Брокер учитывал рассчитываемый Биржей минимальный размер гарантийного обеспечения (ГО) (п. 2.4 ст. 5 Регламента) в течение всего срока действия Договора. В зависимости от изменения цен на срочном рынке, клиринговая организация НКЦ (Национальный Клиринговый Центр – http://www.nkcbank.ru) по результатам клиринга либо списывала, либо начисляла на счет Клиента как стороны любой сделки вариационную маржу по каждому производному финансовому инструменту, в результате чего Клиент либо получал прибыль, либо терпел убытки (так как сделки заключались за счет Клиента). Клиент самостоятельно принимал решения, какое количество сделок и на какие суммы ему заключать, подавая поручения Брокеру.

Под вариационной маржей понимается сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли или клиринговой организации и уплачиваемая (получаемая) участниками срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями правилами (ст. 301 НК РФ).

Учет денежных средств, заключенных срочных сделок, а также обязательств Клиента осуществлялся Брокером в портфеле СР FORTS, открытом для Клиента в системе внутреннего учета, осуществляемого в соответствии с требованиями «Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (утв. Банком России дата № 577-П).

В соответствии с п. 2.4.2 ст. 5 Регламента в целях контроля рисков каждого Клиента, Брокер осуществляет расчет следующих показателей для каждого Портфеля Клиента: Стоимость Портфеля, Начальное ГО и Минимальное ГО. При этом стоимость портфеля СР FORTS Клиента определяется как сумма внесенных в портфель денежных средств за вычетом обязательств, а Начальное ГО как размер индивидуального клирингового обеспечения по открытым позициям в портфеле. Размер Минимального ГО согласно п. 2.4.3 ст. 5 Регламента рассчитывается следующим образом: Начальное ГО / 2 * k, где k = 1.

В п. 2.5.3 ст. 5 Регламента содержится условное поручение на заключение сделок по закрытию позиций Клиента на срочном рынке, в соответствии с которым в случае, если стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера Минимального ГО, Клиент дает Поручение Брокеру заключить в его интересах одну или несколько сделок (Сделки Закрытия позиций) за счет Клиента с целью закрыть позиции Ответчика на срочном рынке полностью, или частично, чтобы стоимость портфеля превысила размер Минимального ГО.

На дата на счете клиента было сумма, гарантийное обеспечение составляло сумма

По результатам клиринга дата у Ответчика была списана вариационная маржа в размере сумма 79. коп. (Реестр движения денежных средств за период с дата по дата прилагается).

дата Россия отказалась увеличивать сокращение нефтедобычи, и в результате действие раннее установленных квот завершилось дата Кроме того, в выходные Саудовская Аравия ввела скидки для всех клиентов, покупающих у нее нефть, и объявила о наращивании добычи. В результате цена нефти марки Brent с возобновлением торгов дата снизилась на 30%, опустившись до сумма прописью за баррель, цена американского сорта WTI - сумма.

дата торги на срочном рынке (FORTS) Московской биржи не проводились, поскольку дата, был официальный выходной день (Торговый календарь Московской биржи на дата прилагается).

дата Брокером принудительно было закрыто 699 фьючерсных контрактов BR-4.20 Клиента, базисным активом которых согласно спецификации, являлась нефть марки Brent. Согласно п. 3 Указания Банка России от дата N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (Зарегистрировано в Минюсте России дата N 36575) фьючерсным договором признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

дата в связи с резким падение цен на нефть марки Brent, цена фьючерсных контрактов BR-4.20 тоже снизилась (график прилагается). В результате наличия на счете Клиента большого количества заключенных срочных контрактов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и сильному в течение торгового дня ценовому движению на рынке производных финансовых инструментов, сумма расчетов по сделкам превысила сумму денежных средств, обеспеченных Клиентом на счете для расчетов по заключенным сделкам. По результатам клиринга со счета клиента была списана вариационная маржа в размере сумма В связи с недостатком собственных средств Клиента на счете Брокер, как добросовестный участник торгов срочного рынка на ПАО Московская биржа, являющийся комиссионером по сделкам, в соответствии с Регламентом произвел расчеты по заключенным в интересах и за счет Клиента сделкам за свой счет в полном объеме. В результате чего у Клиента перед Брокером образовалась задолженность в размере сумма (Отчет наименование организации за период с дата по дата по срочным сделкам и операциям, с ними связанными прилагается).

По состоянию на дата у Клиента образовалась следующая задолженность:

Убыток Брокера в виде расчетов по заключенным сделкам - сумма

Биржевой сбор - сумма

Проценты за предоставление займа ДС Брокером на срочном рынке/ФР МБ/ЕБС/ФР Global/ФР USA MT - сумма

Комиссия за сделки принудительного закрытия за дата - сумма

Комиссия Брокера / Доп. комиссия Брокера "Сборы ТС" за заключение сделок дата на Срочный рынок FORTS по счету 238605 - сумма

Итого задолженность Клиента перед Брокером по состоянию на дата составляет сумма

Ссылаясь на то, что ответчик понес убытки, истец наименование организации обратилось в суд с иском к ответчику о взыскании денежных средств в размере сумма, расходов по оплате государственной пошлины в размере сумма

Представитель истца в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Ответчик фио в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, причины неявки неизвестны, возражений по иску не представлено.

В силу ст. 167 ГПК РФ суд счел возможным рассмотреть дело при указанной явке.

Исследовав письменные материалы дела, суд находит исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст.309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований – в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В силу ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.

В соответствии со ст. 428 ГК РФ договором присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.

Согласно Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение , являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

В ходе судебного разбирательства установлено и подтверждается материалами дела, что между наименование организации и фио был заключен Договор на брокерское обслуживание № 238605-БФ от дата (Договор), путем подписания Заявления о присоединении.

В соответствии с данным Договором Брокер обязуется заключать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, по поручению Клиента от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента, на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом обслуживания клиентов (Регламент).

В течение действия Договора Брокер по поручениям, подаваемым Клиентом, заключал от своего имени и за счет Клиента на организованных торгах срочного рынка ФОРТС (FORTS) Московской биржи («Фьючерсы и Опционы Российской Торговой Системы» (FORTS – Futures & Options on RTS) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (Срочные сделки). По всем заключенным за счет Клиента срочным сделкам Брокер учитывал рассчитываемый Биржей минимальный размер гарантийного обеспечения (ГО) (п. 2.4 ст. 5 Регламента) в течение всего срока действия Договора. В зависимости от изменения цен на срочном рынке, клиринговая организация НКЦ (Национальный Клиринговый Центр – http://www.nkcbank.ru) по результатам клиринга либо списывала, либо начисляла на счет Клиента как стороны любой сделки вариационную маржу по каждому производному финансовому инструменту, в результате чего Клиент либо получал прибыль, либо терпел убытки (так как сделки заключались за счет Клиента). Клиент самостоятельно принимал решения, какое количество сделок и на какие суммы ему заключать, подавая поручения Брокеру.

Под вариационной маржей понимается сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли или клиринговой организации и уплачиваемая (получаемая) участниками срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями правилами (ст. 301 НК РФ).

Учет денежных средств, заключенных срочных сделок, а также обязательств Клиента осуществлялся Брокером в портфеле СР FORTS, открытом для Клиента в системе внутреннего учета, осуществляемого в соответствии с требованиями «Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (утв. Банком России дата № 577-П).

В соответствии с п. 2.4.2 ст. 5 Регламента в целях контроля рисков каждого Клиента, Брокер осуществляет расчет следующих показателей для каждого Портфеля Клиента: Стоимость Портфеля, Начальное ГО и Минимальное ГО. При этом стоимость портфеля СР FORTS Клиента определяется как сумма внесенных в портфель денежных средств за вычетом обязательств, а Начальное ГО как размер индивидуального клирингового обеспечения по открытым позициям в портфеле. Размер Минимального ГО согласно п. 2.4.3 ст. 5 Регламента рассчитывается следующим образом: Начальное ГО / 2 * k, где k = 1.

В п. 2.5.3 ст. 5 Регламента содержится условное поручение на заключение сделок по закрытию позиций Клиента на срочном рынке, в соответствии с которым в случае, если стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера Минимального ГО, Клиент дает Поручение Брокеру заключить в его интересах одну или несколько сделок (Сделки Закрытия позиций) за счет Клиента с целью закрыть позиции Ответчика на срочном рынке полностью, или частично, чтобы стоимость портфеля превысила размер Минимального ГО.

На дата на счете клиента было сумма, гарантийное обеспечение составляло сумма

По результатам клиринга дата у Ответчика была списана вариационная маржа в размере сумма 79. коп. (Реестр движения денежных средств за период с дата по дата прилагается).

дата Россия отказалась увеличивать сокращение нефтедобычи, и в результате действие раннее установленных квот завершилось дата Кроме того, в выходные Саудовская Аравия ввела скидки для всех клиентов, покупающих у нее нефть, и объявила о наращивании добычи. В результате цена нефти марки Brent с возобновлением торгов дата снизилась на 30%, опустившись до сумма прописью за баррель, цена американского сорта WTI - сумма.

дата торги на срочном рынке (FORTS) Московской биржи не проводились, поскольку дата, был официальный выходной день (Торговый календарь Московской биржи на дата прилагается).

дата Брокером принудительно было закрыто 699 фьючерсных контрактов BR-4.20 Клиента, базисным активом которых согласно спецификации, являлась нефть марки Brent. Согласно п. 3 Указания Банка России от дата N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (Зарегистрировано в Минюсте России дата N 36575) фьючерсным договором признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

дата в связи с резким падение цен на нефть марки Brent, цена фьючерсных контрактов BR-4.20 тоже снизилась (график прилагается). В результате наличия на счете Клиента большого количества заключенных срочных контрактов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и сильному в течение торгового дня ценовому движению на рынке производных финансовых инструментов, сумма расчетов по сделкам превысила сумму денежных средств, обеспеченных Клиентом на счете для расчетов по заключенным сделкам. По результатам клиринга со счета клиента была списана вариационная маржа в размере сумма В связи с недостатком собственных средств Клиента на счете Брокер, как добросовестный участник торгов срочного рынка на ПАО Московская биржа, являющийся комиссионером по сделкам, в соответствии с Регламентом произвел расчеты по заключенным в интересах и за счет Клиента сделкам за свой счет в полном объеме. В результате чего у Клиента перед Брокером образовалась задолженность в размере сумма (Отчет наименование организации за период с дата по дата по срочным сделкам и операциям, с ними связанными прилагается).

По состоянию на дата у Клиента образовалась следующая задолженность:

Убыток Брокера в виде расчетов по заключенным сделкам - сумма

Биржевой сбор - сумма

Проценты за предоставление займа ДС Брокером на срочном рынке/ФР МБ/ЕБС/ФР Global/ФР USA MT - сумма

Комиссия за сделки принудительного закрытия за дата - сумма

Комиссия Брокера / Доп. комиссия Брокера "Сборы ТС" за заключение сделок дата на Срочный рынок FORTS по счету 238605 - сумма

Итого задолженность Клиента перед Брокером по состоянию на дата составляет сумма

В силу ст.56 ГПК РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений.

Таким образом, суд удовлетворяет требования истца и взыскивает в его пользу с ответчика денежные средства в размере сумма

В соответствии с п. 1   суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, государственная пошлина взыскивается в размере сумма

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст.194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с фио в пользу наименование организации денежные средства в размере сумма, госпошлину в размере сумма

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд через районный суд в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Судья: фио