Постановление о назначении административного наказания

Дело № 5-2203/2019

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

город Москва 07 октября 2019 года

Судья Замоскворецкого районного суда г.Москвы Багрова О.А., рассмотрев дело об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении юридического лица АО «А», сведений о привлечении ранее к административной ответственности за совершение однородных правонарушений в материалах дела не имеется,

УСТАНОВИЛ:

АО «А» совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, при следующих обстоятельствах.

Так, на основании распоряжения №149 от 09 августа 2019 года начальника Государственной инспекции пробирного надзора по г.Москве и Московской области ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» в период времени с 20 августа 2019 года по 18 сентября 2019 года была проведена проверка в отношении АО «А», в ходе которой были выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- в нарушение пункта 2 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 года №203 (далее – Положение, утвержденное приказом от 03 августа 2010 года №203) в АО «А» не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение пункта 8 Положения, утвержденного приказом от 03 августа 2010 №203, обучение в форме дополнительного инструктажа в АО «А» при вступлении в силу новых и изменений действующих нормативных правовых актов российской Федерации: Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 года №366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителя клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»; Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц» от 27 декабря 2018 года № 565-ФЗ и разъяснений Росфинмониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: информационное письмо Росфинмониторинга от 04 декабря 2018 года № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах»; информационное письмо Росфинмониторинга от 06 февраля 2019 года № 58 «О временном порядке применения статьи 7.5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; информационное сообщение Росфинмониторинга от 15 февраля 2019 года «Об изменении требований законодательства о «…» в части идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев»; информационное письмо Росфинмониторинга от 01 марта 2019 года№ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков «…» организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями» не проводилось;

- в нарушение пункта 10 Положения, утвержденного приказом от 03 августа 2010 года № 203, главный бухгалтер АО «А» Е. не прошла обучение в форме целевого инструктажа;

- в нарушение пункта 12 Положения, утвержденного приказом от 03 августа 2010 года № 203, директор АО «А» М. не прошел обучение в форме повышения уровня знаний;

- в нарушение пункта 2 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667 (далее - Требования, утвержденные постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667) в правила внутреннего контроля АО «А» не внесены изменения, предусмотренные: Федеральным законом от 29 декабря 2017 года № 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» о действиях в случае устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган; Федеральным законом от 23 апреля 2018 года № 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» о противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, в перечень операций, подлежащих обязательному контролю, в программы по замораживанию (блокированию) денежных средств иного имущества, приостановлению операций, идентификации; Приказом Росфинмониторинга от 22 ноября 2018 года № 366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» в программы идентификации, изучения и оценки рисков;

- в нарушение пункта 19.1 Требований, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667 в программу выявления операций правил внутреннего контроля АО «А» не включен перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки, установленных Федеральной службой по финансовому мониторингу для выявления операций в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, исходя из характера, масштаба и основных направлений деятельности организации и её клиентов;

- в нарушение подпункта «а» пункта 32 Требований, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 № 667 в АО «А» внутренние проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не проводились;

- в нарушение подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ) в АО «А» идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя при продаже изделий из драгоценных металлов не проводилась;

- в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, АО «А» не осуществляло проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и не информировало о результатах такой проверки Федеральную службу по финансовому мониторингу;

- в нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, АО «А» не представило в Росфинмониторинг сведения об операциях с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а именно.

В рамках договора купли-продажи инвестиционных монет от 03 октября 2018 года № «…», заключенного с ООО КБ «С» (ИНН «…»), АО «А» получило денежные средства за инвестиционные монеты из золота по платежному документу № «…» от 08 октября 2018 года в сумме 606 700,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 октября 2018 года); в рамках договора купли-продажи инвестиционных монет от 18 октября 2018 года № «…», заключенного с ООО «В» (ИНН «…»), АО «А» получило денежные средства за инвестиционные монеты из золота по платежному документу № «…» от 17 октября 2018 года в сумме 1 216 080,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 22 октября 2018 года); в рамках договоров купли- продажи инвестиционных монет от 07 ноября 2018 года № «…», от 28 ноября 2018 года № «…», от 03 декабря 2018 года № «…», от 07 декабря 2018 года № «…», от 19 декабря 2018 года № «…», от 16 января 2019 года № «…», от 29 января 2019 года № «…», от 14 февраля 2019 года № «…», от 27 февраля 2019 года № «…», от 19 марта 2019 года № «…», от 26 марта 2019 года № «…», от 20 июня 2019 года № «…», заключенных с ООО «Б» (ИНН «…»), АО «А» получило денежные средства за инвестиционные монеты из золота по платежным документам № «…» от 26 ноября 2018 года в сумме 3 037 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 ноября 2018 года), № 203 от 28 ноября 2018 года в сумме 2 025 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 03 декабря 2018 года), № «…» от 07 декабря 2018 в сумме 2 099 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 12 декабря 2018 года ), № «…» от 18 декабря 2018 года в сумме 2 025 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 декабря 2018 года, № «…» от 15 января 2019 года в сумме 2 023 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 18 января 2019 года), № «…» от 28 января 2019 года в сумме 2 350 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 31 января 2019 года, № «…» от 13 февраля 2019 в сумме 2 360 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 18 февраля 2019 года), № «…» от 26 февраля 2019 в сумме 2 088 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01 марта 2019 года), № «…» от 18 марта 2019 года в сумме 1 211 050,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 марта 2019 года), № «…» от 25 марта 2019 в сумме 2 070 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 28 марта 2019 года), № «…» от 18 июня 2019 года в сумме 3 010 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 июня 2019 года); передало инвестиционные монеты из золота по товарной накладной № «…» от 20 июня 2019 года на сумму 3 010 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 июня 2019 года); в рамках договоров купли-продажи инвестиционных монет от 02 августа 2019 № «…», от 14 августа 2019 № «…», заключенных с ООО «Б» (ИНН № «…»), АО «А» получило денежные средства за инвестиционные монеты из золота по платежному документу № «…» от 12 августа 2019 года в сумме 1 008 350,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 августа 2019 года); передало инвестиционные монеты из золота по товарным накладным № «…» от 02 августа 2019 года на сумму 1 010 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 07 августа 2019 года), № «…» от 14 августа 2019 года на сумму 1 008 350,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 19 августа 2019 года); в рамках договоров купли-продажи инвестиционных монет от 04 декабря 2018 года № «…», от 19 декабря 2018 года № «…», от 16 января 2019 года № «…», заключенного с ООО КБ «В» (ИНН «…»), АО «А» получило денежные средства за монеты из драгоценных металлов иностранных государств по платежным документам № «…» от 03 декабря 2018 года в сумме 883 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 06 декабря 2018 года), № «…» от 17 декабря 2018 года в сумме 1 350 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 20 декабря 2018 года), № «…» от 16 января 2019 года в сумме 932 000, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 января 2019 года); в рамках договора купли-продажи инвестиционных монет от 14 декабря 2018 года № «…», заключенного с ООО «З» (ИНН «…»), АО «А» получило денежные средства за инвестиционные монеты из золота по платежным документам № «…» от 14 декабря 2018 года в сумме 2 305 200,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 19 декабря 2018 года), № «…» от 17 декабря 2018 года в сумме 2 049 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 20 декабря 2018 года); АО «А» осуществило продажу физическим лицам инвестиционных монет из драгоценных металлов за наличный расчет: кассовый чек № «…» от 09 января 2019 года на сумму 1 387 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 14 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 11 января 2019 года на сумму 1 953 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 16 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 14 января 2019 года на сумму 941 600,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 17 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 17 января 2019 года на сумму 2 781 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 22 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 18 января 2019 года на сумму 1 494 200,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 23 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 22 января 2019 года на сумму 4 570 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 22 января 2019 года на сумму 4 570 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 24 января 2019 года на сумму 2 736 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 января 2019 года), кассовый чек№ «…» от 25 января 2019 года на сумму 1 045 400,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30 января 2019 года), кассовый чек № «…» от 29 января 2019 года на сумму 1 787 050,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 30 января 2019 года на сумму 1 591 200,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 04 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 04 февраля 2019 года на сумму 1 332 400, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 07 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 06 февраля 2019 года на сумму 1 860 000, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 февраля 2019 года), кассовый чек№ «…» от 12 февраля 2019 года на сумму 1 856 000, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 15 февраля 2019 года на сумму 1 311 400, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 20 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 15 февраля 2019 года на сумму 2 506 700, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 20 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 18 февраля 2019 года на сумму 1 206 150, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 20 февраля 2019 года на сумму 1 274 000, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 21 февраля 2019 года на сумму 612 500, 00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 26 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 22 февраля 2019 года на сумму 1 184 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 27 февраля 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 февраля 2019 года на сумму 1 225 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 28 февраля 2019 года на сумму 1 604 800,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 05 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 28 февраля 2019 года на сумму 1 256 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 05 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 28 февраля 2019 года на сумму 931 200,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 05 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 05 марта 2019 года на сумму 1 057 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 07 марта 2019 года на сумму 1 170 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 13 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 12 марта 2019 года на сумму 726 640,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 13 марта 2019 года на сумму 874 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 18 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 18 марта 2019 года на сумму 2 976 600,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 18 марта 2019 года на сумму 2 646 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 21 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 20 марта 2019 на сумму 821 100,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 20 марта 2019 на сумму 1 353 100,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 марта 2019 года, кассовый чек № «…» от 20 марта 2019 на сумму 1 713 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 25 марта 2019), кассовый чек № «…» от 22 марта 2019 на сумму 1 075 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 27 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 10 664 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 9 695 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 10 664 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года, кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 9 695 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 10 664 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 9 695 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года, кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 10 664 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 9 695 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 10 276 700,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 26 марта 2019 года на сумму 9 695 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29 марта 2019 года), кассовый чек № «…» от 28 марта 2019 года на сумму 916 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 02 апреля 2019 года, кассовый чек № «…» от 01 апреля 2019 года на сумму 677 600,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 04 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 04 апреля 2019 года на сумму 1 107 400,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 09 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 05 апреля 2019 года на сумму 1 994 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 09 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 08 апреля 2019 года на сумму 1 989 300,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 08 апреля 2019 года на сумму 670 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 08 апреля 2019 года на сумму 1 356 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 11 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 09 апреля 2019 года на сумму 1 152 500,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 12 апреля 2019 года ), кассовый чек № «…» от 09 апреля 2019 года на сумму 998 800,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 12 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 10 апреля 2019 года на сумму 1 729 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 10 апреля 2019 года на сумму 1 135 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 10 апреля 2019 года на сумму 2 270 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 15 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 25 апреля 2019 года на сумму 2 257 350,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30 апреля 2019 года), кассовый чек № «…» от 07 мая 2019 года на сумму 948 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 14 мая 2019 года), кассовый чек № «…» от 23 мая 2019 года на сумму 884 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 28 мая 2019 года), кассовый-чек № «…» от 23 мая 2019 года на сумму 884 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 28 мая 2019 года, кассовый чек № «…» от 27 мая 2019 на сумму 3 455 400,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30 мая 2019 года), кассовый чек № «…» от 27 мая 2019 года на сумму 892 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30 мая 2019 года), кассовый чек № «…» от 29 мая 2019 года на сумму 651 050,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 03 июня 2019 года), кассовый чек № «…» от 17 июня 2019 года на сумму 1 140 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 20 июня 2019 года), кассовый чек № «…» от 13 августа 2019 года на сумму 5 335 000,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 16 августа 2019 года).

Представитель АО «А», извещавшийся о месте и времени судебного заседания судебной повесткой по адресу, указанному в протоколе об административных правонарушениях, в суд не явился.

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» в целях соблюдения установленных статьей 29.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях сроков рассмотрения дел об административных правонарушениях судье необходимо принимать меры для быстрого извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного рассмотрения. Поскольку Кодекс РФ об административных правонарушениях не содержит каких-либо ограничений, связанных с таким извещением, оно в зависимости от конкретных обстоятельств дела может быть произведено с использованием любых доступных средств связи, позволяющих контролировать получение информации лицом, которому оно направлено (судебной повесткой, телеграммой, телефонограммой, факсимильной связью и т.п.).

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления, а также в случае возвращения почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения Особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда «Судебное», утвержденных приказом ФГУП «Почта России» №343 от 31 августа 2005 года.

В силу ч. 2 ст. 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях дело об административном правонарушении может быть рассмотрено в отсутствие лица в случае, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

При таких обстоятельствах на основании ч.3 ст.25.4 Кодекса РФ об административных правонарушениях суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя АО «А».

Вина АО «А» подтверждается следующими доказательствами: - протоколом от 18 сентября 2019 года об административном правонарушении; распоряжением от 09 августа 2019 года органа государственного контроля (надзора) о проведении проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя; - актом проверки от 18 сентября 2019 года органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля юридического лица, индивидуального предпринимателя; - уведомлением о постановки на специальный учет юридического лица или индивидуального предпринимателя, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, и присвоении ему учетного номера; - объяснениями М.; - выпиской из ЕГРЮЛ; - списком договоров заключенных с АО «А» на продажу инвестиционных монет из драгоценных металлов; - выпиской по расчетному счету; - товарными накладными; - другими доказательствами.

Оценив собранные по делу письменные доказательства, суд приходит к выводу, что они соответствуют предъявляемым к ним требованиям, а именно: содержат фактические сведения о событии правонарушения, времени и месте его совершения, в них указано существо правонарушения в соответствии с требованиями Кодекса РФ об административных правонарушениях, каких-либо фактов нарушения определенной законом процедуры сбора и фиксации доказательств не установлено, в связи с чем подвергать сомнению эти письменные доказательства у суда оснований не имеется.

Протокол об административном правонарушении составлен в соответствии с требованиями ст. 28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях должностным лицом органа, уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях.

АО «А» и его должностными лицами не были приняты необходимые организационные меры по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что привело к нарушению пунктов 2, 8, 10, 12 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 года № 203; пунктов 2, 19.1, подпункта «а» пункта 32 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667; подпунктов 1, 4, 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Таким образом, действия АО «А» квалифицированы правильно по ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность АО «А», судом не установлено.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного АО «А» административного правонарушения, конкретные обстоятельства дела, и считает возможным назначить наказание в виде административного штрафа.

Учитывая изложенное, руководствуясь ст. ст. 29.9 – 29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо АО «А» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей.

Штраф подлежит перечислению по реквизитам: «…»

Сведения об оплате штрафа (соответствующую квитанцию из банка) необходимо представить в Замоскворецкий районный суд г.Москвы по адресу: г.Москва, ул.Татарская, д.1.

Разъяснить АО «А», что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. При невыполнении указанных действий административный штраф взыскивается принудительно, а лицо, не уплатившее штраф, привлекается к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд г.Москвы в течение десяти суток со дня вручения копии постановления.

Судья О.А. Багрова