Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва 17 декабря 2018 г.

Судья Замоскворецкого районного суда г. Москвы Варанкина Ю.С., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу

Языковой Оксаны Борисовны на постановление заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО от 15.10.2018 о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением Языкова О.Б. как должностное лицо – начальник управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» привлечена к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Заявитель обратился в суд с жалобой на указанный акт, в которой ставит вопрос об отмене в связи с малозначительностью.

Защитник Жданов Д.В. в судебное заседание явился, доводы жалобы поддержал в полном объеме.

Исследовав материалы дела, изучив доводы жалобы, прихожу к выводу.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ к числу задач производства по делам об административных правонарушениях относится всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ обстоятельствами, подлежащими выяснению по делу об административном правонарушении, являются: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия, за которые настоящим кодексом или законом субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

Частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрено, что действия (бездействие), предусмотренные настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Из материалов дела следует, что согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон № 115-ФЗ) кредитные организации признаются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

В ходе проверки Банка были установлены следующие нарушения требований пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона № 115-ФЗ в части представления Банком в уполномоченный орган недостоверной информации по операциям, подлежащим обязательному контролю, а именно в сообщениях № 11285 от 11.10.2017, № 11363 от 12.10.2017, № 11377 от 13.10.2017, № 11689 от 19.10.2017, № 11755 от 20.10.2017, № 11808 от 23.10.2017, № 11863 от 24.10.2017, № 11870 от 24.10.2017, № 12324 от 02.11.2017, № 12376 от 03.11.2017, № 12464 от 07.11.2017, № 12530 от 08.11.2017, № 12634 от 09.11.2017, № 12647 от 10.11.2017, № 12788 от 13.11.2017, № 12821 от 14.11.2017, № 12859 от 15.11.2017, № 12886 от 15.11.2017, № 12950 от 16.11.2017, № 13002 от 17.11.2017, № 13072 от 20.11.2017, № 13108 от 21.11.2017, № 13170 от 21.11.2017, № 13444 от 27.11.2017, № 13519 ₀т 28.11.2017, № 13558 от 28.11.2017, № 13621 от 29.11.2017, № 13659 от 30.11.2017) по операциям клиента Банка - Акционерного общества «Пивоварня Москва-Эфес» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 (зачисление на счёт (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, в случае если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия) были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Акционерного общества «Пивоварня Москва-Эфес» Корниша Р.А. (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 25.09.2017, следовало указать «770770708580»).

В сообщениях № 11317 от 11.10.2017, № Ц324 от 12.10.2017, № 11392 от 13.10.2017, № 11697 от 19.10.2017, № 11748 от 20.10.2017, № 11829 от 23.10.2017, № 11853 от 24.10.2017, № 12363 от 02.11.2017, № 12431 от 03.11.2017, № 12442 от 07.11.2017, № 12565 от 08.11.2017, № 12611 от 09.11.2017, № 12702 от 10.11.2017, № 12778 от 13.11.2017, № 12800 от 14.11.2017, № 12869 от 15.11.2017, № 12925 от 16.11.2017, № 12970 от 17.11.2017, № 13047 от 20.11.2017, № 13146 от 21.11.2017, № 13228 от 22.11.2017, № 13307 от 23.11.2017, № 13434 от 24.11.2017, № 13474 от 27.11.2017, № 13565 от 28.11.2017, № 13600 от 29.11.2017, № 13689 от 30.11.2017) по операциям клиента Банка - Общества с ограниченной ответственностью «Чипита Санкт- Петербург» по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Общества с ограниченной ответственностью «Чипита Санкт-Петербург» Виниериса Апостолоса (поля «NDI» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 29.05.2017, следовало указать «780732092360»),

В сообщениях № 11284 от 11.10.2017, № 11365 от 12.10.2017, № 11397 от 13.10.2017, № 11688 от 19.10.2017, № 11756 от 20.10.2017, № 11801 от 23.10.2017, № 11844 от 24.10.2017, № 12322 от 02.11.2017, № 12413 от 03.11.2017, № 12465 от 07.11.2017, № 12544 от 08.11.2017, № 12594 от 09.11.2017, № 12653 от 10.11.2017, № 12761 от 13.11.2017, № 12804 от 14.11.2017, № 12906 от 15.11.2017, № 13013 от 17.11.2017, № 13064 от 20.11.2017, № 13151 от 21.11.2017, № 13252 от 22.11.2017, № 13323 от 23.11.2017, № 13359 от 24.11.2017, № 13456 от 27.11.2017, № 13531 от 28.11.2017, № 13611 от 29.11.2017, № 13685 от 30.11.2017) по операциям клиента Банка - Общества с ограниченной ответственностью «Метро Кэш энд Керри» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Общества с ограниченной ответственностью «Метро Кэш энд Керри» Калмиса Джери Кристофера (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 27.03.2017, следовало указать «770372468723»).

В сообщениях (№ 11669 от 19.10.2017, № 11758 от 20.10.2017, № 11760 от 20.10.2017, № 11803 от 23.10.2017, № 11827 от 23.10.2017, № 11857 от24.10.2017, № 11858 от 24.10.2017, № 11859 от 24.10.2017, № 12361 от 02.11.2017, № 12427 от 03.11.2017, № 12430 от 03.11.2017, № 12443 от 07.11.2017, № 12444 от 07.11.2017, № 12569 от 08.11.2017, № 12570 от 08.11.2017, № 12609 от 09.11.2017, № 12610 от 09.11.2017, № 12696 от 10.11.2017, № 12701 от 10.11.2017, № 12777 от 13.11.2017, № 12802 от 14.11.2017, № 12803 от 14.11.2017, № 12870 от 15.11.2017, № 12926 от 16.11.2017, № 12927 от 16.11.2017, № 12973 от 17.11.2017, № 12979 от 17.11.2017, № 13049 от 20.11.2017, № 13142 от 21.11.2017, № 13144 от 21.11.2017, № 13229 от 22.11.2017, № 13232 от 22.11.2017, № 13274 от 23.11.2017, № 13277 от 23.11.2017, № 13433 от 24.11.2017, № 13469 от 27.11.2017, № 13471 от 27.11.2017, № 13561 от 28.11.2017, № 13563 от 28.11.2017, № 13598 от 29.11.2017, № 13599 от 29.11.2017, № 13690 от 30.11.2017) по операциям клиента Банка - Акционерного общества «Мэлон Фэшн Труп» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Акционерного общества «Мэлон Фэшн Труп» Уржумцева Михаила Михайловича (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 16.09.2017, следовало указать «781305305376»).

В сообщениях № 11809 от 23.10.2017, № 11871 от 24.10.2017, № 12354 от 02.11.2017, № 13412 от 24.11.2017, № 13556 от 28.11.2017 по операциям клиента Банка - Общества с ограниченной ответственностью «Даймлер КАМАЗ РУС» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Общества с ограниченной ответственностью «Даймлер КАМАЗ РУС» Шульце Хайко Маттиаса (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 31.07.2017, следовало указать «165063526607»).

В сообщениях № 11320 от 12.10.2017, № 11351 от 12.10.2017, № 11410 от 13.10.2017, № 11411 от 13.10.2017, № 11866 от 24.10.2017, № 11867 от 24.10.2017, № 12553 от 08.11.2017, № 12554 от 08.11.2017, № 12758 от 13.11.2017 по операциям клиента Банка - филиала Общества с ограниченной ответственностью «Хайер Электрикал Эпплаенсис РУС» в Красногорском районе Московской области (лицо совершающее операцию - плательщик) по коду вида операции 4006, были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя филиала Общества с ограниченной ответственностью «Хайер Электрикал Эпплаенсис РУС» в Красногорском районе Московской области Кайдаша Дмитрия Владимировича (поле «ND1» dbf-файла заполнено значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 07.11.2016, следовало указать «503007021619»). В 2 сообщениях (№ 13063 от 20.11.2017, № 13688 от 30.11.2017) по операциям клиента Банка - Общества с ограниченной ответственностью «Ти Пи Ви Си-Ай-Эс» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Общества с ограниченной ответственностью «Ти Пи В и Си-Ай-Эс» Райсса Блажея Бернарда (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 06.04.2017, следовало указать «784105165670»).

В сообщении № 13029 от 20.11.2017 по операциям клиента Банка - Общества с ограниченной ответственностью «Диболд Селф- Сервис» (плательщик и получатель) по коду вида операции 4006 были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя Общества с ограниченной ответственностью «Диболд Селф-Сервис» Стригина Ивана Юльевича (поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 04.08.2017, следовало указать «772602268002»).

Указанные обстоятельства свидетельствуют о неисполнении Языковой О.Б. требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ в части осуществления внутреннего контроля, что образует состав административного правонарушения, за которое ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.

Данные обстоятельства подтверждены протоколом об административном правонарушении и актом проверки, другими материалами дела, которые являются допустимыми и достоверными доказательствами.

Квалификация деяния является верной.

Процесс привлечения к административной ответственности, и права заявителя при производстве по делу об административном правонарушении должностным лицом соблюдены.

Суд отклоняет довод стороны защиты о том, что совершенное административное правонарушение является малозначительным.

В соответствии с разъяснением, содержащимся в постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 г. N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Вместе с тем, исходя из оценки фактических обстоятельств дела, а также характера противоправного деяния, оснований для признания его малозначительным и освобождения юридического лица от административной ответственности на основании КоАП РФ не имеется.

В связи с этим доводы жалобы обоснованными признаны быть не могут.

При таких обстоятельствах основания для отмены или изменения постановления суд не находит.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО от 15.10.2018 о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Языковой Оксаны Борисовны оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Мосгорсуд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Ю.С. Варанкина