Решение по жалобе/протесту (областной суд)

Судья: Варанкина Ю.С.

Дело № 7-6528/2019

РЕШЕНИЕ

Судья Московского городского суда Сумина Л.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника начальника Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языковой О.Б. по доверенности Жданова Д.В. на постановление заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО №18-16874\3110-1 от 10 октября 2018 года, на решение судьи Замоскворецкого районного суда города Москвы от 17 декабря 2018 года, по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» - начальника Управления комплаенс Языковой Оксаны Борисовны,

установил:

постановлением заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО №18-16874\3110-1 от 10 октября 2018 года должностное лицо ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» - начальник Управления комплаенс Языкова О.Б. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Не согласившись с таким постановлением должностного лица ГУ Банка России по ЦФО, защитник подал на него жалобу в Замоскворецкий районный суд города Москвы, решением судьи которого от 17 декабря 2018 года данный акт должностного лица оставлен без изменения, жалоба заявителя – без удовлетворения.

В настоящее время в Московский городской суд указанные акты должностного лица и судьи суда первой инстанции обжалует защитник должностного лица Банка по доводам поданной жалобы, согласно которым, составивший протокол об административном правонарушении в отношении должностного лица ведущий юрисконсульт сектора контроля исполнения взыскания штрафов отдела административного производства 1 Юридического управления Главного управления ЦБ России по ЦФО не является должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, в связи с чем данный процессуальный документ является недопустимым доказательством по делу и исключается из числа доказательств; Банк России конкретно определяет перечень лиц, в чьи полномочия входит составление протоколов об административных правонарушениях без расширительного толкования, однако оценка данному обстоятельству судом первой инстанции дана не была; аналогичное административное правонарушение по тем же обстоятельствам – представление недостоверных сведений об ИНН представителей юридических лиц также было вменено заместителю Языковой О.Б. *** Е.А., однако в отношении нее производство по делу прекращено в связи с малозначительностью совершенного правонарушения; при назначении наказания не учтено, что Языкова О.Б. в рамках осуществления функции контроля за представлением сведений в уполномоченный орган были предприняты меры по самостоятельному выявлению и устранению недостатков; непредставление одной цифры в ИНН представителей – физических лиц не резидентов, не свидетельствует об умышленном непредставлении сведений об операциях или о непредставлении сведений, не вызывает подозрений; в должностные обязанности Языковой О.Б. не входит обязанность по внесению данных по представителям клиентов в АБС Банка, а лежит на другом Управлении Банка; к административной ответственности данное должностное лицо привлекается впервые, вмененное правонарушение имеет признаки малозначительности, протокол об административном правонарушении составлен исключительно по формальным обстоятельствам.

В судебное заседание Московского городского суда начальник Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языкова О.Б., будучи извещенной о месте и времени слушания дела, не явилась, обеспечила явку защитника по доверенности Жданова Д.В., в полном объеме поддержавшего указанные доводы жалобы, просившего их удовлетворить.

Представители ГУ Банка России по ЦФО Бахун П.М., Еникеева Е.А. возражали против удовлетворения доводов указанной жалобы, ссылаясь на то, что полномочия по составлению протоколов об административных правонарушениях на ведущего юрисконсульта сектора контроля исполнения взыскания штрафов отдела административного производства 1 Юридического управления Главного управления ЦБ России по ЦФО возложены Указанием Банка России от 27 февраля 2017 года №4300-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», на момент выявления правонарушения Языкова О.Б. являлась специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД\ФТ, а также руководителем *** Е.А. и обязана была осуществлять контроль за ее действиями, давать соответствующие поручения, сведения об ИНН представителей лиц, совершающих операции и получающих денежные средства, не были указаны в ОЭС, при этом назначенный ей административный штраф она оплатила в полном объеме.

Проверив материалы дела, изучив доводы указанной жалобы, выслушав объяснения стороны защиты, допросив свидетеля, оснований для отмены или изменения обжалуемых актов не имеется ввиду следующего.

Административная ответственность по 7 КоАП РФ наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных , - .

На основании КоАП РФ, действия (бездействие), предусмотренные , повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных , влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии с примечанием 2 к данной норме, за административные правонарушения, предусмотренные и , сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

Объективная сторона указанного административного правонарушения выражается в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма регулируются Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Статьей 5 того же Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ определено, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании; организации федеральной почтовой связи; ломбарды; организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые организации; общества взаимного страхования; негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению; операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.

Статьей 6 указанного Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ предусмотрено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к операции с денежными средствами в наличной форме: снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности, покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом, приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет, получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства, внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме, зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию; операции по банковским счетам (вкладам): размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя, открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме, перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца, зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия; иные сделки с движимым имуществом: помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард, выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения, получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга), переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента, скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа.

В силу вышеназванного Федерального закона о от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Как усматривается из материалов рассматриваемого дела и установлено судом первой инстанции, в ходе проведения проверки соблюдения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)», осуществляющего деятельность по адресу: г.Москва, ***, выявлено, что начальником Управления комплаенс Банка Языковой О.Б., в нарушение требований пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», допущено не представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в нарушение сроков на три рабочих дня, следующих за днем совершения операции, сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, в сообщениях № 11285 от 11.10.2017, № 11363 от 12.10.2017, № 11377 от 13.10.2017, №11689 от 19.10.2017, №11755 от 20.10.2017, № 11808 от 23.10.2017, №11863 от 24.10.2017, №11870 от 24.10.2017, № 12324 от 02.11.2017, № 12376 от 03.11.2017, №12464 от 07.11.2017, № 12530 от 08.11.2017, №12634 от 09.11.2017, №12647 от 10.11.2017, № 12788 от 13.11.2017, №12821 от 14.11.2017, №12859 от 15.11.2017, № 12886 от 15.11.2017, №12950 от 16.11.2017, №13002 от 17.11.2017, №13072 от 20.11.2017, №13108 от 21.11.2017, №13170 от 21.11.2017, №13444 от 27.11.2017, № 13519 от 28.11.2017, № 13558 от 28.11.2017, № 13621 от 29.11.2017, №13659 от 30.11.2017 по операциям клиента Банка - АО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** (зачисление на счёт (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, в случае если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия) были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя указанного общества *** Р.А., а именно: поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», тогда как в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ от 25 сентября 2017 года следовало указать ***; в сообщениях №11317 от 11.10.2017, № Ц324 от 12.10.2017, №11392 от 13.10.2017, №11697 от 19.10.2017, №11748 от 20.10.2017, №11829 от 23.10.2017, №11853 от 24.10.2017, № 12363 от 02.11.2017, № 12431 от 03.11.2017, №12442 от 07.11.2017, №12565 от 08.11.2017, № 12611от 09.11.2017, №12702 от 10.11.2017, № 2778 от 13.11.2017, № 12800 от 14.11.2017, №12869 от 15.11.2017, №12925 от 16.11.2017, №12970 от 17.11.2017, №13047 от 20.11.2017, №13146 от 21.11.2017, №13228 от 22.11.2017, №13307от23.11.2017,№13434 от24.11.2017,№13474 от 27.11.2017, №13565 от 28.11.2017, № 13600 от 29.11.2017, №13689 от 30.11.2017, по операциям клиента Банка – ООО «***» по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя общества *** - поля «NDI» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», тогда как, исходя из выписки из ЕГРЮЛ от 29 мая 2017 года, следовало указать ***, в сообщениях №11284 от 11.10.2017, №11365 от 12.10.2017, №11397 от 13.10.2017, №11688 от 19.10.2017, №11756 от 20.10.2017, №11801 от 23.10.2017, №11844 от 24.10.2017, №12322 от 02.11.2017, №12413 от 03.11.2017, №12465 от 07.11.2017, №12544 от 08.11.2017, №12594 от 09.11.2017, №12653 от 10.11.2017, №12761 от 13.11.2017, №12804 от 14.11.2017, №12906 от 15.11.2017, №13013 от 17.11.2017, №13064 от 20.11.2017, №13151 от 21.11.2017, № 13252 от 22.11.2017, №13323 от 23.11.2017, №13359 от 24.11.2017, №13456 от 27.11.2017, №13531 от 28.11.2017, №13611 от 29.11.2017, №13685 от 30.11.2017 по операциям клиента Банка - ООО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя указанного общества ***- поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», тогда как на основании выписки из ЕГРЮЛ от 27 марта 2017 года, следовало указать ***; в сообщениях № 11669 от 19.10.2017, № 11758 от 20.10.2017, №11760 от 20.10.2017, №11803 от 23.10.2017, №11827 от 23.10.2017,№11857 от 24.10.2017, №11858 от 24.10.2017, № 11859 от24.10.2017, №12361 от 02.11.2017, № 12427 от 03.11.2017, №12430 от 03.11.2017, № 12443 от 07.11.2017, №12444 от 07.11.2017, №12569 от 08.11.2017, №12570 от 08.11.2017, №12609 от 09.11.2017, № 12610 от 09.11.2017, №12696 от 10.11.2017, №12701 от 10.11.2017, №12777 от 13.11.2017, №12802 от 14.11.2017, №12803 от 14.11.2017, № 12870 от 15.11.2017, №12926 от 16.11.2017, №12927 от 16.11.2017, №12973 от 17.11.2017, № 12979 от 17.11.2017, №13049 от 20.11.2017, №13142 от 21.11.2017, №13144 от 21.11.2017, № 13229 от 22.11.2017, №13232 от 22.11.2017, № 13274 от 23.11.2017, №13277 от 23.11.2017, №13433 от 24.11.2017, № 13469 от 27.11.2017, № 13471 от 27.11.2017, №13561 от 28.11.2017, №13563 от 28.11.2017, № 13598 от 29.11.2017, № 13599 от 29.11.2017, № 13690 от 30.11.2017 по операциям клиента Банка - АО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя общества *** - поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», при этом, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 16 сентября 2017 года, следовало указать ***; в сообщениях № 11809 от 23.10.2017, № 11871 от 24.10.2017, № 12354 от 02.11.2017, № 13412 от 24.11.2017, №13556 от 28.11.2017 по операциям клиента Банка - ООО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя общества ***- поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», тогда как исходя из выписки из ЕГРЮЛ от 31 июля 2017 года, следовало указать ***; в сообщениях № 11320 от 12.10.2017, № 11351 от 12.10.2017, № 11410 от 13.10.2017, №11411 от 13.10.2017, № 11866 от 24.10.2017, № 11867 от 24.10.2017, № 12553 от 08.11.2017, № 12554 от 08.11.2017, № 12758 от 13.11.2017 по операциям клиента Банка - филиала ООО «***» в Красногорском районе Московской области, лицо, совершающее операцию – плательщик, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя филиала указанного филиала общества ***- поле «ND1» dbf-файла заполнено значением «0», вместе с тем, согласно выписке из ЕГРЮЛ от 07 ноября 2016 года, следовало указать ***; в сообщениях № 13063 от 20.11.2017, № 13688 от 30.11.2017 по операциям клиента Банка - ООО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя общества ***- поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», тогда как на основании выписки из ЕГРЮЛ от 06 апреля 2017 года, следовало указать ***; в сообщении № 13029 от 20.11.2017 по операциям клиента Банка – ООО «***», плательщик и получатель, по коду вида операции *** были представлены недостоверные сведения об ИНН представителя общества ***- поля «ND1» и «ND2» dbf-файла заполнены значением «0», вместе с тем, в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ от 04 августа 2017 года следовало указать ***, чем совершено административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения начальником Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языковой О.Б. указанного административного правонарушения и ее вина подтверждаются, в том числе, заключенным между ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» и Языковой О.Б. трудовым договором от 25 апреля 2016 года, приказом о принятии на работу Языковой О.Б. на должность начальника Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)», должностной инструкцией начальника Управления комплаенс, положением об Управлении комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)»; приказами о возложении обязанностей, табелями учета рабочего времени, приказом от 25 апреля 2016 года о внесении изменений в систему внутреннего контроля ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)», пунктом которого приказано с 25 апреля 2016 года включительно назначить Языкову О.Б. на должность начальника Управлении комплаенс и возложить на нее с 25 апреля 2016 года включительно обязанности специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и специального должностного лица в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от ***года №*** «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»; Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» с приказом о введении Правил в действие; анкетами и выписками из ЕГРЮЛ в отношении клиентов Банка АО «***», ООО «***», ООО «***», АО «***», ООО «***» ООО «***», ООО «***»; информаций о случаях отсутствия ИНН представителя лица, совершающего операцию, или ИНН представителя получателя по операциям с денежными средствами; справками о результатах проверки; письменные объяснения Языковой О.Б. и ее представителя по ордеру адвоката Жданова Д.В.; протоколом об административном правонарушении №***от ***года в отношении начальника управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языковой О.Б. по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в котором подробно изложены обстоятельства административного правонарушения, указаны нормы Закона, нарушение которых вменяется привлекаемому к административной ответственности должностному лицу, и из которого усматривается, что права должностного лица соблюдены, протокол составлен в присутствии защитника по доверенности Земскова В.Э., которому разъяснены положения ст.51 Конституции РФ, ст.25.1 КоАП РФ, с протоколом он ознакомлен, копию его для сведения получил на руки, о чем имеются его собственноручные подписи, все существенные данные, прямо перечисленные в части 2 ст. 28.2 КоАП РФ, протокол содержит, также содержит подпись должностного лица, его составившего.

Указанные доказательства оформлены должностным лицом отдела административного производства 1 Юридического управления Главного управления ЦБ России по ЦФО в рамках выполнения им своих служебных обязанностей, в соответствии с требованиями закона, причиной их составления послужило непосредственное выявление административного правонарушения, нарушений требований закона при их составлении не допущено, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены, они согласуются между собой и с фактическими данными, являются достоверными и допустимыми, отнесены ст. 26.2 КоАП РФ к числу доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Сведениями о фальсификации доказательств суд апелляционной инстанции также не располагает, вопросы о признании доказательств сфальсифицированными разрешаются в ином судебном порядке, предусмотренном РФ, тогда как сведений о подаче соответствующих заявлений в порядке УПК РФ суду апелляционной инстанции не представлено.

Вопреки доводам жалобы, указанный протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным на то должностным лицом - ведущим юрисконсультом сектора контроля исполнения взыскания штрафов отдела административного производства 1 Юридического управления Главного управления ЦБ России по ЦФО на основании Указания Банка России от 27 февраля 2017 года №4300-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» и Приказа ГУ Банка России по ЦФО от 27 декабря 2017 года №ОДТ1-1340 «О наделении должностных лиц ГУ Банка России по ЦФО полномочиями по составлению протоколов об административных правонарушениях», копии которых приобщены к материалам дела (л.д.270-271, 272-273, 274, 275-276), в соответствии с положениями ст.28.3 КоАП РФ.

Ссылки в жалобе на Указание Банка России от 14 марта 2018 года №4735-У, которым в п.1.2 Указания от 27 февраля 2017 года №4300-У исключены слова «управляющие отделениями 1 и 3 ГУ ЦБ РФ по ЦФО г.Москва, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, также иные должностные лица отделения 1 и 3 ГУ ЦБ РФ по ЦФО г.Москва, уполномоченные приказами руководителя ГУ ЦБ РФ по ЦФО г.Москва», не могут повлиять на законность состоявшихся актов, так как указанные изменения касаются только исключению должностей отделений Главного управления, вместе с тем, протокол об административном правонарушении составлен должностным лицом отдела административного производства 1 Юридического управления Главного управления ЦБ России по ЦФО.

Объектом правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена КоАП РФ, является установленный законом порядок осуществления противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Квалифицирующим признаком КоАП РФ является непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, или непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

По смыслу Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе кредитные организации.

Согласно вышеназванного Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Пунктами 1.4 и 1.9 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма № 375-П установлено, что правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ разрабатываются кредитной организацией в соответствии с Федеральным № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», №375-П от 02 марта 2012 года и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей организационной структуры кредитной организации, характера продуктов (услуг), предоставляемых кредитной организации клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; руководитель кредитной организации обеспечивает контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

В соответствии с п.8.3 Положения об Управлении комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)», утвержденного Приказом Банка №075-01 от 05 октября 2017 года, начальник Управлении комплаенс является специальным должностным лицом (ответственным сотрудником), ответственным за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД\ФТ).

В п.3.2 Правил внутреннего контроля в целях ПОД\ФТ, утвержденных председателем правления Банка 30 сентября 2016 года и 30 октября 2017 года определено, что на ответственного сотрудника Банка возложены организация представления и контроль за представлением сведений в уполномоченный орган, организация подготовки необходимых сведений для их направления в уполномоченный орган.

Должностной инструкцией начальника Управлении комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» от 25 апреля 2016 года на него возложена, в том числе, организация представления в уполномоченный орган по ПОД\ФТ сведений об операциях клиентов Банка в соответствии с требованиями Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Приказом (распоряжением) Банка от 25 апреля 2016 года №040\04\16-ЛС с 25 апреля 2016 года на должность начальника Управлении комплаенс Банка принята Языкова О.Б.

Ввиду изложенного, подлежат отклонению как несостоятельные доводы в жалобе том, что в должностные обязанности Языковой О.Б. не входит обязанность по внесению данных по представителям клиентов в АБС Банка, а лежит на другом Управлении Банка.

Исходя из положений указанного Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, Положения Банка России от 29 августа 2008 года №321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ОЭС должны быть направлены в уполномоченный орган не только в установленный срок, но и в соответствии с установленными требованиями к полноте заполнения полей сообщений, тогда как в данном случае сведения об ИНН представителей лиц, совершающих операции и получающих денежные средства, в отношении которых в уполномоченный орган направлялась информация имелись в банке, но не были указаны в ОЭС.

Учитывая, что Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ установлено, что к числу мер, направленных на ПОФТ, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, начальник Управлении комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языкова О.Б. является специальным должностным лицом Банка, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на нее возложена обязанность организации и контроля представления в уполномоченный орган по ПОД\ФТ сведений об операциях клиентов Банка, в связи с чем на нее распространяются требования и обязанности, установленные законом по принятию мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые специальное должностное лицо обязано соблюдать, тогда как выявленные незаполнения полей сообщений, содержащих сведения, прямо предусмотренные пп.4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», повлекло представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, действия Языковой О.Б. правильно квалифицированы по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Ссылки в жалобе на то, что непредставление одной цифры в ИНН представителей – физических лиц нерезидентов не свидетельствует об умышленном непредставлении сведений об операциях или о непредставлении сведений и не вызывает подозрений, не могут повлиять на законность оспариваемых актов, поскольку данное обстоятельство повлекло представление в уполномоченный орган недостоверных сведений, подлежащих обязательному контролю.

По смыслу ст.2.4 КоАП РФ и примечания к ней, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций несут административную ответственность как должностные лица.

Поскольку в должностные обязанности начальника Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языковой О.Б. входит организация представления и контроль за представлением в уполномоченный орган по ПОД\ФТ сведений об операциях клиентов Банка в соответствии с требованиями Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также организация подготовки необходимых сведений для их направления в уполномоченный орган, она несет и всю полноту ответственности за последствия представления недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, тогда как в материалах дела отсутствуют доказательства того, что данным должностным лицом принимались меры по предупреждению совершения административного правонарушения в отсутствие каких-либо препятствий к этому, что свидетельствует о наличии в его действиях вины.

Вопреки доводам жалобы, Языкова О.Б. является надлежащим субъектом ответственности, обоснованно признанной виновной в совершении вменяемого ей административного правонарушения.

Доводы в жалобе о том, что аналогичное административное правонарушение по тем же обстоятельствам – представление недостоверных сведений об ИНН представителей юридических лиц также было вменено заместителю Языковой О.Б. *** Е.А., однако в отношении нее производство по делу прекращено в связи с малозначительностью совершенного правонарушения, не могут повлиять на квалификацию действий Языковой О.Б. по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и явиться основанием к освобождению ее от административной ответственности, так как Языкова О.Б., будучи руководителем *** Е.А., обязана была перед отправкой сообщений в уполномоченный орган осуществить внутренний контроль в части проверки предоставленной последней информации по операциям, подлежащим обязательному контролю, давать ей соответствующие поручения.

Также следует отметить, что постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении *** Е.А. преюдициального значения при рассмотрении настоящей жалобы не имеет, вынесено в рамках иного дела, в отношении другого должностного лица, с учетом личности которого было назначено административное наказание, и наличие данного постановления не является безусловным основанием для отмены актов, состоявшихся по настоящему делу в отношении Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языковой О.Б.

Постановление №18-16874\3110-1 от 10 октября 2018 года, которым начальник Управления комплаенс ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» Языкова О.Б. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию, содержит описание события правонарушения, ссылки на нормы Закона, нарушение которых вменяется должностному лицу, вынесено уполномоченным на то должностным лицом - заместителем начальника ГУ Банка России по ЦФО, с соблюдением установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел срока давности привлечения к административной ответственности, в присутствии защитника по ордеру адвоката Жданова Д.В., копия постановления для сведения ему вручена на руки, что подтверждено документально.

Порядок рассмотрения дела об административном правонарушении, установленный Российской Федерации об административных правонарушениях должностными лицами соблюден.

При рассмотрении настоящего дела на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств, в порядке требований ст. 26.1 КоАП РФ, установлены наличие события административного правонарушения, виновное лицо, и виновность указанного лица в совершении административного правонарушения, выводы, изложенные в обжалуемом постановлении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, установленным в судебном заседании, не согласиться с которыми оснований не имеется.

Оснований для применения положений КоАП РФ и освобождения Языковой О.Б. от административной ответственности в связи с малозначительностью, как на то ссылается сторона защиты, не имеется, поскольку предусмотренное КоАП РФ административное правонарушение посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.

Приведенные в жалобе доводы не опровергают наличие в действиях Языковой О.Б. объективной стороны состава вмененного административного правонарушения и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшихся по делу постановления должностного лица и административного органа и решения судьи районного суда, направлены на переоценку исследованных судьей доказательств, расцениваются, как стремление избежать административной ответственности за совершенное административное правонарушение.

Несогласие с оценкой, данной собранным по делу доказательствам, равно как и несогласие с решением суда, не является основанием к отмене актов должностного лица и судьи районного суда, постановленных с соблюдением требований КоАП РФ.

Административное наказание назначено в пределах санкции ч.2 ст.15.7 КоАП РФ, в соответствии с требованиями статей, 3.5, КоАП РФ, с учетом конкретных обстоятельств дела, характера совершенного должностным лицом противоправного деяния, посягающего на установленный законом порядок осуществления противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, данных об имуществом положении привлекаемого к административной ответственности лица, является справедливым и соразмерным содеянному.

Согласно КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении за нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Как разъяснено в Постановления Пленума ВС РФ «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях» от 24 марта 2005 года № 5, срок давности привлечения к ответственности исчисляется по общим правилам исчисления сроков - со дня, следующего за днем совершения административного правонарушения (за днем обнаружения правонарушения). В случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности.

С учетом анализа изложенных норм, установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по данной категории дел соблюден.

Наличие исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, для назначения наказания в виде административного штрафа в размере, менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией указанной нормы, в данном случае не установлено.

Оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным или полагать наказание излишне суровым не имеется.

Доказательств невозможности исполнения назначенного должностному лицу общества наказания не представлено, равно как не представлено и доказательств того, что наложенный административный штраф является чрезмерным и может повлечь избыточное ограничение его прав.

Бремя доказывания по делу распределено верно, с учетом требований КоАП РФ, принцип презумпции невиновности не нарушен, каких-либо неустранимых сомнений, которые должны бы трактоваться в пользу привлекаемого к административной ответственности лица, материалы дела не содержат.

Нарушений норм материального и процессуального права, включая право на защиту, влекущих отмену постановления, в том числе по доводам жалобы, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.6-30.8 КоАП РФ, судья

решил:

постановление заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО №18-16874\3110-1 от 10 октября 2018 года, решение судьи Замоскворецкого районного суда города Москвы от 17 декабря 2018 года, по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» - начальника Управления комплаенс Языковой Оксаны Борисовны оставить без изменения, жалобу защитника по доверенности Жданова Д.В. – без удовлетворения.

Судья Московского городского суда Л.Н. Сумина