Мотивированное решение

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

14 декабря 2018 года Замоскворецкий районный суд г. Москвы в составе председательствующего судьи Лекомцевой Ю.Б.,

при секретаре Васкан Т.В.,

с участием истца Борисенко К.Ю., представителя истца Сидорова Е.Е., представителей ответчика по доверенности Баженова А.Ю.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело №2-4783/2018 по иску Борисенко К. Ю. к ПАО «Дальневосточное морское пароходство» о взыскании денежных средств,

установил:

Истец Борисенко А.Ю. обратился в суд с иском, уточненным в порядке ст.39 ГПК РФ, к ответчику ПАО «Дальневосточное морское пароходство» и просил взыскать с ответчика номинальную стоимость облигаций в размере 869 000,00 руб., невыплаченный купонный доход за 7-ой период в размере 60 664, 89 руб., невыплаченный купонный доход за 8-ой период в размере 64 106, 98 руб., невыплаченный купонный доход за 9-ый период в размере 60 408, 12 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами по состоянию на 25.10.2018г. в размере 118 032, 27 руб., расходы по оплате госпошлины.

В обоснование заявленных требований истец указал, что владеет неконвертируемыми процентными документарными облигациями эмитента ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в количестве 989 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая.

21 декабря 2016 г. решением Замоскворецкого районного суда г. Москвы с ответчика в пользу истца были взысканы денежные средства в размере 120 000,00 руб. в счет неисполненного ответчиком требования о досрочном погашении 120 облигаций. Купонный доход, а также проценты за пользование чужими денежными средствами не взыскивались.

28 апреля 2017 г. решением того же суда по иску Борисенко К. Ю. с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» взысканы купонный доход за 7-й купонный период в размере 6 702,00 руб., проценты за просрочку выплаты купонного дохода за 7-й купонный период за период с 30 ноября 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 221,83 руб., проценты за просрочку погашения первых 20% номинальной стоимости облигаций за период с 01 июня 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 1 922,12 руб., проценты за просрочку погашения вторых 20% номинальной стоимости облигаций за период с 30 ноября 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 794,38 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 400,00 руб., а всего денежные средства в размере 10 040,33 руб.

Апелляционным определением Московского городского суда данное решение оставлено без изменения, а апелляционная жалоба – без удовлетворения.

Текущие требования истца основаны на изменении условий выпуска от 16.05.2016г. – факта исключения ценных бумаг Эмитента из списка ценных бумаг, допущенных к торгам российских организаторов торговли.

На возникновение 31.05.2016г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг;

на возникновение 07.06.2016г и 16.06.2016г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций;

на возникновение 27.10.2016г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг и возникновении на этом основании 05.11.2016г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций (Б-01);

на возникновение 29.11.2016г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг;

на возникновение 07.12.2016г и 14.12.2016г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций;

на возникновение 31.01.2017г. факта существенного ухудшения финансового состояния и надежности Эмитента досрочного погашения облигаций;

на возникновение 27.04.2017г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг и возникновении на этом основании 05.05.2017г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций (Б-01 и БО-02);

на возникновение 30.05.2017г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг;

на возникновение 07.06.2017г и 14.06.2017г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций;

на существенное изменение условий выпуска от 31.05.2017г. – факта исключения ценных бумаг Эмитента из списка ценных бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли (исключение из раздела «Второй уровень «ММВБ»);

на возникновение 27.10.2017г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг и возникновении на этом основании 05.11.2017г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций (Б-01 и БО-02);

на возникновение 28.11.2017г. факта неисполнения обязательств Эмитента перед владельцем ценных бумаг;

на возникновение 06.12.2017г и 13.12.2017г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента досрочного погашения облигаций;

на возникновение 28.11.2017г. у владельцев облигаций права требования от Эмитента полного погашения облигаций;

16.05.2016г., 01.06.2016 г., 07.06.2016г., 16.06.2016 г., 28.10.2016г., 29.11.2016 г., 07.12.2016г., 05.11.2016г., 14.12.2016г., 31.01.2017г., 28.04.2017г., 05.05.2017г., 31.05.2017г., 07.06.2017г., 15.06.2017г., 28.10.2017г., 28.11.2017г. 06.12.2017г. ответчиком на своем официальном сайте было опубликовано сообщение о существенном факте «о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг», а также сообщение о существенном факте «о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента».

Поскольку ответчик по состоянию 28.11.2017г. нарушил условия Решения о выпуске ценных бумаг и не исполнил обязательство по выплате купонного дохода по облигациям за 7-й, 8-й и 9-й периоды, и в досудебном порядке данный вопрос не был урегулирован по вине ответчика, истец обратился в суд.

31.05.2016г. ответчиком на официальном сайте раскрытия информации были опубликованы сообщения о существенном факте «исключение эмиссионных ценных бумаг эмитента из раздела «Первый уровень» ЗАО «ФБ ММВБ», переведены в раздел «Третий уровень» Списка ценных бумаг, допущенных к торгам ЗАО «ФБ ММВБ». В тот же день ответчиком на своем официальном сайте раскрытия информации были опубликованы сообщения о существенном факте «исключение эмиссионных ценных бумаг эмитента из списка ценных бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли».

Истец неоднократно 15.07.2016, 13.12.2016, 21.03.2017, 23.05.2017, 06.03.2018г. обращался к Ответчику с требованиями о добровольном исполнении просроченных обязательств. Однако указанные требования были оставлены ответчиком без удовлетворения.

По состоянию на 28.11.2017 ответчику надлежало выплатить все задолженности по купонному доходу (за 7-й, 8-й и 9-й купонные периоды), полностью номинальную стоимость облигаций. Однако на момент подачи иска обязательства ответчика по выплате просроченных обязательств не исполнены.

Истец Борисенко К.Ю. в судебном заседании уточненные требования поддержал в полном объеме.

Представитель истца Сидоров Е.Е. в судебном заседании уточненные требования поддержал в полном объеме.

Представитель ПАО «Дальневосточное морское пароходство» Сафонов А.И. в судебном заседании в удовлетворении требований истцу просил отказать в полном объеме по доводам, изложенным в письменных объяснениях по существу иска, в ходе рассмотрения дела заявлял ходатайство о прекращении производства по делу, указывая на то, что данные требования истца ранее были предметом судебного разбирательства по ним было вынесено решение.

Выслушав стороны, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу ст.816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила настоящего параграфа (параграф 1 главы 42 ГК РФ – Заем) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

В соответствии с п.1 ст.810 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

В случаях, когда срок возврата договором не установлен или определен моментом востребования, сумма займа должна быть возвращена заемщиком в течение тридцати дней со дня предъявления займодавцем требования об этом, если иное не предусмотрено договором.

В силу ст.2 Федерального закона N39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" облигация – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Решение о выпуске ценных бумаг это документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

В судебном заседании установлено, что истец по состоянию на 16.03.2017г. являлся владельцем облигаций, государственный регистрационный номер *** в количестве 989 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, эмитентом которых является ПАО «Дальневосточное морское пароходство», что подтверждается выпиской об остатке ЦБ *** на счетах депо депонента Борисенко К.Ю., открытых в депозитарии ВТБ 24 (ПАО) и в депозитарии АО «Открытие Брокер».

В силу ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг, если условия выпуска облигаций предусматривают право эмитента погасить или частично погасить облигации выпуска до наступления срока их погашения (досрочное погашение облигаций по усмотрению эмитента), досрочное погашение облигаций по усмотрению эмитента должно осуществляться в отношении всех облигаций соответствующего выпуска.

В случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.

В соответствии с п.1 ст.17.2 Закона о рынке ценных бумаг эмитент вправе, а в случаях, предусмотренных условиями выпуска облигаций, обязан приобретать размещенные им облигации.

В соответствии с п.9.5 Решения предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента и по требованию их владельцев.

Согласно п.9.5.1 Решения владельцы Биржевых облигаций настоящего выпуска приобретают право предъявить принадлежащие им Биржевые облигации к досрочному погашению с выплатой причитающегося им накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям, рассчитанного в соответствии с п. 15 Решения о выпуске ценных бумаг и п.10.10 Проспекта ценных бумаг при наступлении любого из следующих событий, в том числе:

- просрочка более чем на 7 (Семь) календарных дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям настоящего выпуска с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг (пп.2);

- просрочка более чем на 7 (Семь) календарных дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям Эмитента, выпущенным Эмитентом на территории РФ, с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг (пп.3);

- объявление Эмитентом своей неспособности выполнять финансовые обязательства в отношении Биржевых облигаций настоящего выпуска или в отношении иных облигаций, выпущенных Эмитентом на территории РФ (пп.4).

07 декабря 2016 г. ответчиком на своем официальном сайте http://www.fesco.ru было опубликовано сообщение о существенном факте «о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг», а также сообщение о существенном факте «о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента», а именно о просрочке более чем на 7 календарных дней исполнения эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям эмитента (л.д.13-14, том 1).

Согласно п.9.7 Решения в случае наступления дефолта или технического дефолта Эмитента по биржевым облигациям владельцы биржевых облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить: в случае дефолта – номинальную стоимость биржевой облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение биржевых облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со ст.395 и 811 ГК РФ, в случае технического дефолта – проценты за несвоевременное исполнение обязательств по биржевым облигациям в соответствии со ст.395 и 811 ГК РФ.

В случае просрочки исполнения обязательств по выплате суммы основного долга по биржевым облигациям или отказа от исполнения указанного обязательства владельцы биржевых облигаций или уполномоченные ими лица вправе предъявить требование об уплате суммы основного долга по биржевым облигациям и проценты за несвоевременное погашение биржевых облигаций в соответствии со ст.395 ГК РФ, начиная с дня, следующего за датой, в которое обязательство должно было быть исполнено. В этом случае Эмитент в течение 5 дней с даты получения претензии владельцев биржевых облигаций рассматривает такую претензию и перечисляет причитающиеся суммы в адрес владельцев в биржевых облигаций не позднее 30 дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть исполнено.

В случае не перечисления или перечисления не в полном объеме Эмитентом причитающихся владельцам биржевых облигаций сумм по выплате основного долга по биржевым облигациям и процентов за несвоевременное погашение биржевых облигаций в соответствии со ст.395 ГК РФ в течение 30 дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть исполнено, владельцы биржевых облигаций или уполномоченные ими лица праве обратиться в суд с иском к Эмитенту о взыскании соответствующих сумм.

В соответствии со статьями 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Истец обратился к ответчику в досудебном порядке с требованием возвратить номинальную стоимость облигаций и выплатить купонный доход по облигациям, однако, требование исполнено не было, и истец обратился в суд.

Решением Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 21.12.2016г. с ответчика в пользу истца была взыскана сумма номинальной стоимости непогашенных облигаций в количестве 120 штук в размере 120 000,00 руб.

При этом судом было установлено, что по состоянию на 29.11.2016 г. – дата дефолта (неисполнения обязательства по выплате купонного дохода и погашения части номинальной стоимости облигаций), истец владел 120 шт. неконвертируемых процентных документарных облигаций эмитента ПАО «Дальневосточное морское пароходство», номинальная стоимость которых была взыскана с ответчика в пользу истца решением суда от 21.12.2016 г.

Решением того же суда от 28.04.2017 г. по иску Борисенко Константина Юрьевича с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» взысканы купонный доход за 7-й купонный период в размере 6 702,00 руб., проценты за просрочку выплаты купонного дохода за 7-й купонный период за период с 30 ноября 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 221,83 руб., проценты за просрочку погашения первых 20% номинальной стоимости облигаций за период с 01 июня 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 1 922,12 руб., проценты за просрочку погашения вторых 20% номинальной стоимости облигаций за период с 30 ноября 2016 года по 30 марта 2017 года в размере 794,38 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 400,00 руб., а всего денежные средства в размере 10 040,33 руб.

Поскольку, истцом в нарушение положений ст.56 ГПК РФ не представлено доказательств того, что он являлся владельцем облигаций эмитента ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в количестве 989 штук на дату дефолта, сообщение о котором было сделано ответчиком 07.12.2016г., в связи с чем у ответчика не возникло обязательств перед истцом по погашению номинальной стоимости облигаций в количестве, превышающем 120 штук, по дефолту от 29.11.2016г.

При рассмотрении данного иска, суду представлены выписки Депозитария Банк «Открытие Брокер» по состоянию на 24.10.2018г., 15.11.2018г. и 11.12.2018г. о владении Бондаренко К.Ю. корпоративными облигациями в количестве 509 штук, Эмитентом которых является ДВМП-БО-02, а также выписки Депозитая Банк «ВТБ» (ПАО) по состоянию на 22.10.2018г., 16.11.2018г. и 13.12.2018г. о владении Бондаренко К.Ю. корпоративными облигациями в количестве 480 штук, Эмитентом которых является ДВМПБО-02.

Учитывая, что ранее номинальная стоимость облигаций в количестве 869 штук не выплачивались, данные требования судом не рассматривались, суд приходит к выводу о возможности удовлетворения требований истца в части взыскания с ответчика суммы номинальной стоимости непогашенных облигаций в размере 869 000 руб.

Также суд учитывает, что решением Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 28.04.2017г. частично взыскан только 7-й купонный период.

Обязательства ответчика по выплате купонного дохода за 8-й период перед истцом по состоянию на дату вынесения решения не наступили, поскольку датой окончания купонного периода 8-го купона является 30 мая 2017 г., датой окончания 9-го купонного периода – 29.11.2017г., в связи с чем на момент рассмотрения предыдущего судебного разбирательства, у суда не имелось оснований для взыскания накопленного купонного дохода за 8-й и 9-й периоды.

Кроме того, в силу ст.ст.395, 811 ГК РФ истец имеет право оставшейся выплаты ему накопленного купонного дохода за 7-й период.

Представленный истцом расчет задолженности по выплате купонного дохода за 7-й, 8-й и 9-й периоды по 869 штук облигаций суд признает математически верным, ответчиком данный расчет не оспорен, доказательств задолженности в ином размере суду представлено не было.

Учитывая изложенное, с ответчика в пользу истца подлежат взысканию выплаты купонного дохода за 7-й период в размере 60 664, 89руб., за 8-й купонный период в размере 64 106, 98 руб., за 9-ый купонный период в размере 60 408,12 руб.

Удовлетворяя основные требования, суд соглашается с доводами истца о взыскании неустойки, поскольку она соответствует условиям Решения о выпуске ценных бумаг, в связи с чем суд взыскивает с ответчика в пользу истца проценты за пользование чужими денежными средствами, начисляемые в порядке ст.395 ГК РФ на сумму 896 000 руб., а также на сумму купонного дохода, на основании расчета истца, признавая его материатически верным на сумму 115 537, 79 руб.

В силу ст.ст.88, 98 ГПК РФ суд взыскивает с ответчика в пользу истца расходы по оплате госпошлины в размере 13 500 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд

решил:

Исковые требования Борисенко К. Ю. частично удовлетворить.

Взыскать с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в пользу Борисенко К. Ю. сумму номинальной стоимости непогашенных облигаций в размере 869 000,00 руб., невыплаченные купонные доходы за 7-ой купонный период в размере 60 664, 89 руб., за 8-ой купонный период в размере 64 106,98 руб., за 9-ый купонный период в размере 60 408, 12 руб., неустойку в размере 115 537, 79 руб., расходы по оплате услуг представителя в размере 10 000,00 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 13 500, 00 руб.

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд в апелляционном порядке через Замоскворецкий районный суд г. Москвы в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Судья Ю.Б. Лекомцева