Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

12-2270/2016

РЕШЕНИЕ

17 октября 2016 г. г. Москва

Судья Замоскворецкого районного суда г. Москвы Чепрасова Н.В., с участием представителя заявителя Андреевой Л.И., адвоката Немчина М.С., представителя Центрального банка РФ по доверенности Максимовой А.В., рассмотрел в открытом судебном заседании жалобу представителя Андреевой **** по доверенности на постановление Заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу города Москвы Тимоничевой И.Н. от **** *** года № **** о привлечении Андреевой Л.И. к административной ответственности в виде предупреждения,

УСТАНОВИЛ:

*** августа *** года постановлением заместителя начальника ГУ Банка Росси по Центральному федеральному округу *** Андреева **** была признана виновной в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и ей было назначено наказание в виде предупреждения.

Должностным лицом было установлено, что председатель *** Андреева ***., находясь при исполнении своих служебных обязанностей по адресу: город ***, улица ***, дом ****, строение ****, офис ***, при утверждении **** **** года правил внутреннего контроля в цел\\х противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма РНКО не обеспечила их соответствие требованиям, установленным Банком России в соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Положении от 02 марта 2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Представитель Андреевой ** по доверенности *** обратился в суд с жалобой, в которой просит постановление по делу об административных правонарушениях о привлечении Андреевой ***. к административной ответственности в виде предупреждения – отменить, производство по делу прекратить, считая, постановление незаконным и необоснованным.

В судебное заседание Андреева *** не явилась, надлежащим образом извещена о дате, времени и месте рассмотрения жалобы.

В судебном заседании представитель Андреевой *** – адвокат Немчин *** доводы жалобы подержал в полном объеме и просил жалобу удовлетворить, постановление отменить.

Представитель Центрального банка РФ по доверенности Максимова *****., в зал судебного заседания явилась, представила суду письменные возражения, в которых просила постановление оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Выслушав мнения участников процесса, исследовав письменные материалы настоящего дела, а также доводы заявителя, изложенные в жалобе, прихожу к следующему.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля кредитных организаций разрабатываются с учетом требований, устанавливаемых Центральным банком РФ, и утверждаются руководителем организации.

Согласно п. 1.5 «Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 374-П, утвержденного Банком России 02 марта 2012 года, правила внутреннего контроля по ПОД\ФТ разрабатываются кредитной организацией в соответствии с Федерального закона № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года, Положением № 375-П от 02 марта 2012 года и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей организованной структуры кредитной организации, характера продуктов (услуг), предоставляемых кредитной организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями кредитной организации, представления на утверждение единоличному исполнительному органу кредитной организации определяется внутренними документами кредитной организации.

Согласно п. 4.9. «Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 374-П, утвержденного Банком России 02 марта 2012 года, в программу управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма включает, в том числе, порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и риском использования услуг кредитной организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма с указанием периодичности их проведения.

Согласно п.1.8 указанного Положения функции контроля за организацией в кредитной организации работы по ПОД\ФТ возлагаются по усмотрению кредитной организации в соответствии с её внутренними документами на единоличный исполнительный орган, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации.

Ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусматривает ответственность должностных лиц организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за неисполнение законодательства в части организации внутреннего контроля. При этом введенное Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 484-ФЗ Примечание 3 к указанной статье, не исключает административной ответственности для должностных лиц кредитных организаций по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Объективной стороной правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях состоит в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. А равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных ч.ч. 1.1, 2-4 настоящей статьи.

В силу положений КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Как следует из представленных материалов, Андреева *** занимая должность Председателя Правления ****, является должностным лицом *** не выполнила требования законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Вина Андреевой *** в совершении административного правонарушения подтверждается исследованными в судебном заседании письменными доказательствами, в том числе протоколом об административном правонарушении от ***июля *** года; уставом расчетной небанковской кредитной организации «****» ***; протоколом № ** от ***июня *** года; приказом от *** июня *** года; информацией; сопроводительным письмом; приказом от ****** *** года; копиями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма расчетной небанковской кредитной организации «****».

Исследованные в судебном заседании доказательства суд признает допустимыми, достоверными и достаточными для признания вины Андреевой *** в совершении административного правонарушения, поскольку оснований не доверять указанным доказательствам суд не усматривает, каких-либо нарушений требований закона при их получении судом не установлено.

Таким образом, фактические обстоятельства административного правонарушения верно установлены должностным лицом при вынесении постановления, действия Андреевой *** правильно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, назначенное наказание соответствует санкции указанной статьи.

Каких-либо существенных нарушений требований Кодекса РФ об административных правонарушениях при вынесении постановления по делу должностным лицом не допущено, в связи с чем оснований для удовлетворения жалобы заявителя не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6 – 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление Заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу города Москвы **** от **** года № *** о привлечении Андреевой *** к административной ответственности в виде предупреждения, оставить без изменения, а жалобу заявителя без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Мосгорсуд в течение 10 суток со дня вручения его копии.

Судья: Н.В. Чепрасова