Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

Дело № 12-127/2024

Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва 25 марта 2024 года

Судья Замоскворецкого районного суда г. Москвы Коробченко Е.С., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу

Фомина Ильи Михайловича на определение главного юрисконсульта отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва № 182260/1040-1 от 03.10.2023 г. об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.24 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Вышеуказанным определением должностного лица Банка России от 03.10.2023 г. Фомину И.М. отказано в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.24 КоАП РФ в отношении ПАО «СПБ Биржа».

На вышеуказанные определение заявителем подана жалоба, в которой он просит отменить определение, ссылаясь на его незаконность.

Заявитель в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Представитель ЦБ РФ в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Изучив доводы жалобы, нахожу определение Банка России (ГУ ЦБ РФ по ЦФО) от 03.10.2023 г. законным и обоснованным, не подлежащим отмене или изменению.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В Центр Службы поступили обращения (вх. № ОЭ-153596 от 01.09.2023, № OT2-4121 от 25.09.2023) Фомина Ильи Михайловича о возможном нарушении законодательства Российской Федерации и привлечении ПАО «СПБ Биржа» к ответственности.

Согласно доводам Обращения, Заявитель является клиентом АО «Тинькофф Банк», где у него открыт брокерский счет. В начале 2023 года Заявителем были приобретены акции американской компании. Банком от Биржи 27.02.2023 было получено уведомление о приостановке допуска Банка к участию в организованных торгах ценными бумагами, проводимых Биржей, в связи, с чем Банк приостановил торги некоторыми иностранными акциями, в том числе акциями компании, которые приобрел Заявитель. По мнению Заявителя, Банк приостановил торги исключительно в результате действий Биржи, при этом из текста введённых в отношении Банка санкций следует, что «Все операции с попавшими под новые санкции «Тинькофф», Альфа-Банком и Росбанком необходимо завершить до 26.08.2023». Заявитель полагает, что никаких оснований для направления 27.02.2023 уведомления о приостановке допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами у Биржи не имелось. По мнению Заявителя, действия Биржи нарушают его права, в связи, с чем он просит привлечь виновных лиц к ответственности.

В рамках рассмотрения Обращений Центром службы в адреса Биржи и Банка были направлены запросы о предоставлении информации и документов. На основании представленных Биржей и Банком материалов установлено следующее.

Согласно п. 1 ч. 1 ст. 25 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-Ф3 «Об организованных торгах» Банк России осуществляет регулирование деятельности по проведению организованных торгов, в том числе принимает нормативные акты, регулирующие деятельность по проведению организованных торгов, а также иные нормативные акты.

В соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 25 Закона № 325-Ф3 Банк России устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов.

Банк России осуществляет контроль за соблюдением организатором торговли требований Закона № 325-ФЗ, иных федеральных законов и принимаемых в соответствии с ними нормативных актов, регулирующих отношения, связанные с проведением организованных торгов (п. 22 ч. 1 ст. 25 Закона № 325-Ф3).

Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Центральном банке Российской Федерации (п. 1 ст. 4 Закона № 325-Ф3).

В соответствии с ч. 3 ст. 4 Закона № 325-Ф3 в правилах организованных торгов должны содержаться, в том числе:

- требования к участникам торгов;

- требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;

- порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.

Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких документах организатора торговли (ч. 5 ст. 4 Закона № 325-ФЗ).

ПАО «СПБ Биржа» имеет лицензию на осуществление деятельности по проведению организованных торгов от 29.08.2013 № 045-002 (без ограничения срока действия).

Советом директоров Биржи 30.11.2023 утверждены (Протокол № 19/2022) Правила допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами, в редакции, действовавшей с 16.01.2023 по 01.04.2023 (далее - Правила допуска, зарегистрированы Банком России 29.12.2022), которые определяют условия и порядок допуска к участию в торгах, приостановления, возобновления и прекращения допуска к участию в торгах, требования к участникам торгов, требования к способам и периодичности идентификации участников торгов, порядок ведения Биржей реестра участников торгов и клиентов (п. п. 1.1. и 1.2. ст. 1 Правил допуска).

Правила допуска разработаны в соответствии с требованиями Закона № 325-Ф3 и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также в соответствии с утверждёнными Биржей Правилами проведения организованных торгов ценными бумагами и являются частью Правил проведения организованных торгов Биржи.

В соответствии подп. 10 п. 4.3 Правил допуска Биржа вправе приостановить допуск к участию в торгах при наличии хотя бы одного из следующих оснований: иностранным законодательством установлены ограничения, связанные с заключением договоров на торгах и (или) расчетами по таким договорам и распространяющиеся на соответствующего участника торгов и (или) его клиента (указанное основание может применяться, если законодательством Российской Федерации не установлено иное).

Как следует из документов и информации, предоставленных Биржей в ответ на запрос Центра Службы о предоставлении документов и сведений, приостановление допуска Банка к участию в организованных торгах ценными бумагами, проводимых Биржей, было осуществлено 27.02.2023 на основании подп. 10 п. 4.3 Правил допуска в связи с получением информации от НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО) о введении с 25.02.2023 в отношении АО «Тинькофф Банк» санкций со стороны Европейского союза (письмо НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО) от 27.02.2023 № 426/3 с приложением заключения о наличии риска наступления негативных последствий от применения специальных экономических мер со стороны третьих лиц).

Уведомление о приостановлении допуска Банка к участию в организованных торгах ценными бумагами, проводимых Биржей, было направлено в адрес Банка в соответствии с п. 4.8 Правил допуска, который устанавливает обязанность Биржи по уведомлению о приостановлении допуска к участию в торгах участника торгов, в отношении которого принято соответствующее решение.

Также Биржа пояснила следующее: в п. 21 Решения Совета ЕС от 25.02.2023 (COUNCIL DECISION (CFSP) 2023/432 of 25 February 2023) в отношении АО «АЛЬФА-БАНК», ПАО «РОСБАНК» и АО «Тинькофф Банк» указано, что компетентные органы государств-членов могут разрешить разблокирование определенных замороженных средств или экономических ресурсов, принадлежащих организациям, перечисленным под номерами 198, 199 и 200 под заголовком «Субъекты» в Приложении, или предоставление определенных средств или экономических ресурсов этим организациям на таких условиях, которые компетентные органы сочтут целесообразными, после определения того, что такие средства или экономические ресурсы необходимы для прекращения до 26.08.2023 операций, контрактов, или других соглашений. Исходя из указанного, каждое государство - член Европейского союза (ЕС) по отдельности принимает решение о возможности разблокировки определенных средств того или иного санкционного лица для завершения с ним каких-либо операций, контрактов и т.д.

На момент принятия Биржей решения о приостановлении допуска Банка к торгам соответствующих разрешений государств - членов ЕС в отношении Банка опубликовано не было, и в настоящее время у Биржи отсутствует информация о наличии таких разрешений.

Таким образом, в рассматриваемой ситуации Биржа действовала в соответствии с Правилами допуска.

В представленных материалах отсутствуют основания для вывода о нарушении ПАО «СПБ Биржа» правил организованных торгов, зарегистрированных в установленном законодательством об организованных торгах порядке, то есть о наличии в действиях (бездействии) Биржи по изложенной в Обращениях ситуации события административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.24 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 20.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено только при наличии достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события административного правонарушения (п. 1 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ).

В силу ст. 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются: сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных ч. 2 ст. 5.27, ст. 14.12, ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). Указанные материалы, сообщения, заявления подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях. Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных ч. ч. 1 и 1.1 ст. 28.1 Кодекса, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В силу статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях производство по делу об административном правонарушении может быть начато при наличии достаточных данных, указывающих на событие административного правонарушения.

Заявления физических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 2 статьи 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), являются одним из поводов для возбуждения дела об административном правонарушении (пункт 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Вопрос о том, являются ли сообщенные в заявлении данные достаточными для возбуждения дела об административном правонарушении, разрешается лицом, уполномоченным возбуждать такие дела.

В случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Таким образом, отказывая в возбуждении дела об административных правонарушениях по основаниям п. 1 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ начальник отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического отдела ГУ ЦБ России по ЦФО г. Москвы указал, что наличие события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 7 ст. 14.24 КоАП РФ, в действиях (бездействии) ПАО «СПБ Биржа» не усматривается.

Оснований не согласиться с выводами должностного лица административного органа у суда не имеется.

Руководствуясь п.2 ч.1 ст.24.5, п.3 ч.1 ст.30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

РЕШИЛ:

Определение главного юрисконсульта отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва № 182260/1040-1 от 03.10.2023 г. об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.24 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу Фомина Ильи Михайловича - без удовлетворения.

Настоящее решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд г. Москвы в течение 10 суток со дня получения или вручения его копии.

Судья Е.С. Коробченко