Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

Дело № 12-1296/2023

Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва 22 августа 2023 года

Судья Замоскворецкого районного суда г. Москвы Коробченко Е.С., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Рукосуева Валентина Евгеньевича на определение главного юрисконсульта отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва № 176978/1040-1 от 11 июля 2023 г. об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ,

установил:

вышеуказанным определением должностного лица Банка России от 11 июля 2023 г. Рукосуеву В.Е. отказано в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО «Экосельхозинвест», осуществляющего функции единоличного исполнительного органа АО «Ленинец», Сизова Ильи Константиновича.

На вышеуказанные определение Рукосуевым В.Е. подана жалоба, в котором он просит отменить определение, ссылаясь на его незаконность.

Заявитель в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, подал ходатайство об отложении рассмотрения жалобы ввиду необходимости сдачи анализов.

Рассмотрев ходатайство об отложении рассмотрения жалобы, суд приходит к выводу об отказе в его удовлетворении, поскольку каких-либо надлежащим образом заверенных медицинских документов, подтверждающих уважительность причин неявки суду не представлено.

Представитель ЦБ РФ в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, представил письменный отзыв, в котором просил оставить обжалуемое определение без изменения.

Изучив доводы жалобы, нахожу определение Банка России (ГУ ЦБ РФ по ЦФО) от 11 июля 2023 г. законным и обоснованным, не подлежащим отмене или изменению.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В Центр Службы поступили обращения (вх. № ОТ2-4683 от 23.09.2022) Рукосуева Валентина Евгеньевича содержащие сведения в отношении возможных нарушений законодательства Российской Федерации со стороны ООО «Экосельхозинвест» и его генерального директора.

Из обращения Заявителя следует, что в Едином государственном реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) держателем реестра акционеров АО «Ленинец» указан АО «Регистроникс», при этом Банком России 10.11.2016 принято решение об аннулировании у данного регистратора лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра. Заявитель полагает, что ООО «Экосельхозинвест» как управляющая организация Общества, выполняющая функции единоличного исполнительного органа АО «Ленинец», не подала заявление в соответствующую налоговую инспекцию и не инициировала внесение изменений в ЕГРЮЛ о смене держателя реестра, либо не передала реестр надлежащему держателю.

В связи с изложенным Заявитель просит привлечь в том числе генерального директора ООО «Экосельхозинвест» Сизова Илью Константиновича к административной ответственности по части 2 статьи 15.22 КоАП РФ.

В целях проведения проверки сведений, содержащихся в обращении, Центром Службы были направлены запросы и предписание в адрес Общества и запрос в адрес АО «Индустрия-РЕЕСТР» о предоставлении документов.

На основании представленных Обществом и Регистратором документов и сведений установлено следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно пункту 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров. Ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратором).

Пунктом 3.11 статьи 8 Закона № 39-ФЗ предусмотрено, что в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным но ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7.1 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном Положением.

Согласно пункту 7.3 Положения, держатель реестра прекращает проведение операций в реестре на конец рабочего дня, предшествующего дате прекращения договора на ведение реестра (для эмиссионных ценных бумаг).

Передача реестра и документов, связанных с его ведением, осуществляется в срок не более трех рабочих дней с даты прекращения проведения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи (пункт 7.4 Положения).

Пунктом 7.10 Положения предусмотрено, что в случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Закона № 39-ФЗ не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет.

Согласно сведениям, предоставленным Регистратором, Регистратор осуществлял ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества на основании Договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг № ВР-59/17 от 27.02.2017 c 02.03.2017 по 12.01.2022. В связи с односторонним расторжением договора реестр акционеров снят с обслуживания и находится на хранении у Регистратора, что подтверждается сведениями, размещенными на официальном сайте Регистратора в сети Интернет www.industria-reestr.ru (в подразделе «Информация об эмитентах» раздела «Раскрытие информации»).

В представленной справке от 23.03.2023 Общество пояснило, что ведение реестра акционеров Общества осуществлялось Регистратором по 11.01.2022, с 12.01.2022 договор на ведение реестра акционеров АО «Ленинец», заключенный с Регистратором, расторгнут Регистратором в одностороннем порядке в связи с неоплатой услуг.

При этом Общество не предоставило Регистратору информацию о новом держателе реестра, которому должен быть передан реестр акционеров для его ведения

ч. 2 ст. 15.22 КРФоАП предусматривает ответственность за незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Вместе с тем, субъектом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ, является лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров.

Лицом, осуществлявшим ведение реестра акционеров Общества, являлся Регистратор. При этом материалами не подтверждается, что Общество осуществляло деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3 статьи 69 Закона № 208-ФЗ общество, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющей организации или управляющему, приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через управляющую организацию или управляющего в соответствии с абзацем первым пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц и документам представленным Обществом, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени АО «Ленинец», является ООО «Экосельхозинвест» на основании договора от 25.11.2020 передачи полномочий исполнительного органа АО «Ленинец» управляющей организации ООО «Экосельхозинвест».

В силу статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнение своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к статье 2.4 КоАП РФ совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно- распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники организаций несут административную ответственность как должностные лица.

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, генеральным директором ООО «Экосельхозинвест» Сизов Илья Константинович (запись ГРН 2227706689813 от 18.07.2022).

В силу ст. 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются: сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных ч. 2 ст. 5.27, ст. 14.12, ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). Указанные материалы, сообщения, заявления подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях. Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных ч. ч. 1 и 1.1 ст. 28.1 Кодекса, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В силу статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях производство по делу об административном правонарушении может быть начато при наличии достаточных данных, указывающих на событие административного правонарушения.

Заявления физических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 2 статьи 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), являются одним из поводов для возбуждения дела об административном правонарушении (пункт 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Вопрос о том, являются ли сообщенные в заявлении данные достаточными для возбуждения дела об административном правонарушении, разрешается лицом, уполномоченным возбуждать такие дела.

В случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Таким образом, отказывая в возбуждении дела об административных правонарушениях по основаниям п. 1 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ начальник отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического отдела ГУ ЦБ России по ЦФО г. Москвы Магдина В.Н. указала, что в материалах отсутствуют данные, свидетельствующие о незаконном ведении реестра владельцев ценных бумаг, и, таким образом, наличие события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 15.22 КоАП РФ, в действиях (бездействии) указанного должностного лица ООО «Экосельхозинвест» не усматривается.

Оснований не согласиться с выводами должностного лица административного органа у суда не имеется.

Руководствуясь п.2 ч.1 ст.24.5, п.3 ч.1 ст.30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

решил:

определение главного юрисконсульта отдела правового сопровождения контроля и надзора за НФО и в сфере корпоративных отношений Юридического управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва № 176978/1040-1 от 11 июля 2023 г. об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу Рукосуева Валентина Евгеньевича - без удовлетворения.

Настоящее решение может быть обжаловано в Московский городской суд через Замоскворецкий районный суд г. Москвы в течение 10 суток со дня получения или вручения его копии.

Судья Е.С. Коробченко