Постановление о назначении административного наказания

Дело № 05-0625/2019 | Дорогомиловский районный суд

5-625/19

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Москва 21 июня 2019 года

Судья Дорогомиловского районного суда города Москвы Бочарова В.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в отношении ООО «Джеммеус», ИНН ****, КПП ****, ОГРН ***, адрес местонахождения юридического лица: ****, ранее к административной ответственности не привлекалось,

УСТАНОВИЛ:

ООО «Джеммеус» совершило действия (бездействие), предусмотренные настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьи.

Правонарушение совершено при следующих обстоятельствах:

В период с 26 ноября 2018 года по 19 декабря 2018 года, в связи с наделенными, на основании пункта 3 статьи 13 Федерального закона от 26 марта 1998 года № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» полномочиями, предусмотренными Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ), по контролю за организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, должностным лицом Госинспекции - ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Тикуновой Н.Н. на основании Определения начальника Госинспекции А.Д.Ламинского от 27 мая 2019 года проведена проверка в отношении ООО «Джеммеус», по соблюдению требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки в отношении ООО «Джеммеус» проведены следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проверки: проверено наличие правил внутреннего контроля и соответствие их действующему законодательству; проверено наличие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля и соответствие его квалификационным требованиям; проверено соблюдение требований законодательства по подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; проверено соблюдение требований законодательства по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, проверено соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; проверено соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, проверено подключение к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга, проверена работа с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, на портале Росфинмониторинга.

Проверкой представленных документов установлено, что за проверяемый период ООО «Джеммеус» совершал сделки по купле-продаже драгоценных металлов, драгоценных камней и ювелирных изделий, а также принимал денежные средства в качестве Заемщика по беспроцентным денежным займам.

В соответствии со статьёй 5 № 115-ФЗ, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

На ООО «Джеммеус» распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг).

В соответствии с пунктом 1.2 договоров беспроцентных займов, сумма займа предоставляется наличными денежными средствами через кассу Заимодавца.

Таким образом, в нарушение подпункта 4, пункта 1, статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» ООО «Джеммеус» не представляло сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, а именно:

- в рамках беспроцентного договора 23/07 от 04.07.2018 года на сумму 1960000 руб. на основании счета № 10582504 от 04.07.2018г. на сумму 1 960 000,00. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 09.07.2018г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 24/07 от 09.07.2018 года на сумму 1737000 руб. на основании счета № 1947250 от 09.07.2018 г. на сумму 1737000 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 12.07.18г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 25/08 от 06.08.2018 года на сумму 1984000 руб. на основании счета № 3153856 от 06.08.2018 г. на сумму 1984000 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 09.08.18г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 29/09 от 17.09.2018 года на сумму 1011900 руб. на основании счета № 2672767 от 17.09.2018 г. на сумму 1011900 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 20.09.18г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 31/09 от 25.09.2018 года на сумму 1 367 500 руб. на основании счета № 5574556 от 25.09.2018 г. на сумму 1367500 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 28.09.18г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 32/10 от 10.10.2018 года на сумму 1 037 000 руб. на основании счета № 13803398 от 10.10.2018г. на сумму 1037000 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 15.10.18г. включительно);

- в рамках беспроцентного договора 13/11 от 13.11.2018 года на сумму 1 050 000 руб. на основании счета № 9839771 от 13.11.2018 г. на сумму 1050000 руб. (данная операция подлежит обязательному контролю, и сведения должны быть представлены в Росфинмониторинг не позднее 16.11.18г. включительно).

Таким образом, ООО «Джеммеус», в период с 09.07.2018г. по 30.05 2019г. в 10 часов 30 минут по адресу: 121170, город Москва, улица Кульнева, дом 3, строение 1, помещение III, совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, выразившегося в нарушении п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №1]5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно, в части осуществлении внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в установленный законом срок.

В судебное заседание защитник ООО «Джеммеус» Земсков А.В. явился, с протоколом об административном правонарушении не согласен, поскольку Общество в своей хозяйственной деятельности не выступало займодавцем по договорам займа. В протоколе не указаны даты перечисления денежных средств по договорам займа. Не доказано событие совершения административного правонарушения, поскольку получение денежных средств по договору беспроцентного займа от своего учредителя не относится к операциям, подлежащим обязательному контролю. Просит прекратить производство по делу об административном правонарушении.

Проверив представленные материалы, выслушав защитника, считаю, что вина ООО «Джеммеус» нашла свое полное подтверждение совокупностью собранных по делу доказательств: протоколом об административном правонарушении №160804/19040 от 30.05.2019г. (т.3 л.д.9-16); актом проверки исполнения требований ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ (т.1 л.д.8-11); распоряжением о проведении проверки юридического лица от 21.11.2018г. №160 (т.1 л.д.14-17); уведомлением о внесении изменений в реестр юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (л.д.18-21 т.1); приказом о переводе работника на другую работу (л.д.24-26 т.1); сведениями с сайта Росмониторинга (л.д.27-35 т.1); выпиской по лицевому счету (л.д.36-77 т.1); договорами беспроцентного займа (л.д. 78-139 т.1); приказом (л.д.140 т.1); свидетельством (л.д.141 -152 т.1); приказом (л.д.152 т.1); отчетом (л.д.153-159); штатным расписанием (л.д.150).

Протокол об административном правонарушении составлен в соответствии с требованиями ст.28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, должностным лицом органа, уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях.

В соответствии с п.п. 1 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее пороговое значение, а по своему характеру относится к скупке, купле-продаже драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также операции с денежными средствами в наличной форме, а именно: внесение физическим лицом в уставной (складочный) капитал денежных средств в наличной форме.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Росфинмониторинг, в силу абзаца 1 статьи 8 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого установлены Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утверждённым Указом президента Российской Федерации от 13.06.2012г. №808.

Согласно подпунктам 3 и 7 пункта 6 вышеуказанного Положения, Федеральная служба по финансовому мониторингу уполномочена давать разъяснения юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям по вопросам, отнесённым к установленной сфере деятельности, разрабатывать и утверждать в пределах своих полномочий методические материалы и программы проведения контрольных мероприятий.

В соответствии с положениями «Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110, предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа.

Изложенные требования закона ООО «Джеммеус» выполнены не были, что подтверждается собранными по делу доказательствами, достоверность которых сомнений не вызывает.

Таким образом, совокупность вышеприведенных доказательств, дает суду основания прийти к выводу о виновности юридического лица ООО «Джеммеус» в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а потому суд квалифицирует действия ООО «Джеммеус» по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Довод заявителя о том, что у ООО «Джеммеус», не является заимодавцем по договорам займа, в связи с чем у Общества отсутствовала обязанность предоставления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, судом отклоняется.

Из материалов дела усматривается, что ООО «Джеммеус» состоит на специальном учете в Государственной инспекции пробирного надзора по городу Москве и Московской области и осуществляет виды деятельности с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

Таким образом, ООО «Джеммеус», как юридическое лицо, которое совершает сделки с ювелирными изделиями, обязано соблюдать требования, установленные нормативно-правовыми актами по принятию мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе выполнять обязанность, установленную Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 N 667, по приведению организацией, указанной в Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, независимо от ее организационно-правовой формы и вида деятельности, правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов.

Доводы заявителя об отсутствии события административного правонарушения опровергаются собранными по делу доказательствами, не доверять которым у суда оснований не имеется. Основания для прекращения производства по делу отсутствуют.

В качестве обстоятельств, смягчающих ответственность, судом признается то обстоятельство, что ранее ООО «Джеммеус» не привлекалось к административной ответственности.

Отягчающих обстоятельств судом по материалам дела не установлено.

При назначении наказания суд учитывает характер и степень совершенного ООО «Джеммеус» правонарушения, данные о правонарушителе, имущественное и финансовое положение юридического лица, также суд учитывает отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств, при наличии смягчающих обстоятельств, суд считает возможным назначить ООО «Джеммеус» наказание в виде штрафа в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Суд считает, что избранная в отношении ООО «Джеммеус» мера административного наказания в виде административного штрафа, предусмотренного санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, является справедливой и соразмерной содеянному, она соответствует характеру совершенного Обществом административного правонарушения, степени вины привлекаемого к административной ответственности юридического лица, его имущественному и финансовому положению.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Джеммеус» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и подвергнуть административному наказанию в виде штрафа в размере 250000 (двести пятьдесят тысяч) рублей в доход государства.

Реквизиты для уплаты штрафа: УФК по г. Москве (Государственная инспекция пробирного надзора по городу Москве и Московской области л/с 04731А57660), ИНН 7730064419, КПП 770343001, р/с № 40101810045250010041 в ГУ Банка России по ЦФО г. Москва 35, БИК 044525000, КБК 092 116 900 10 01 7000 140, ОКТМО 45380000, в поле назначения платежа указывать: прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет Российской Федерации.

Согласно ч.1 ст.32.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 указанного Кодекса.

Копию документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, лицо, привлеченное к административной ответственности, направляет судье, вынесшему постановление.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 суток со дня вынесения.

Судья Бочарова В.Г.

🔎

Поиск по всем судебным актам

Не нашли нужное решение? Ищите по всей базе из более миллиона судебных актов!

Открыть поиск