Постановление о назначении административного наказания

Дело № 5-174/18

Дорогомиловский районный суд адрес

адрес

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес дата

Судья Дорогомиловского районного суда адрес фио, рассмотрев с участием генерального директора наименование организации фио административное дело по ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении наименование организации (ИНН: телефон, КПП 773001001), зарегистрированного по адресу: адрес,

УСТАНОВИЛ:

дата наименование организации, расположенное по адресу: адрес, совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, то есть совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Правонарушение совершено при следующих обстоятельствах:

Согласно материалам проверки, дата было установлено,

что наименование организации не исполняет требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- в нарушении п. 2 Постановления Правительства РФ от дата №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемый организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утративших силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», правила внутреннего контроля наименование организации, утвержденные генеральным директором дата не приведены в соответствие с указанным постановлением. В перечне документов, в соответствии с которыми разработаны данные правила внутреннего контроля, приведенные в разделе 1 – «Общие положения», указаны нормативно-правовые акты, утратившие силу: Постановление Правительства РФ дата №6; Распоряжение Правительства РФ от дата №983-р; Постановление Правительства РФ от дата №245; Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от дата №104; Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от дата №86; Постановление Правительства РФ от дата №27; Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от дата №72; Постановление Правительства от дата №715;

- в нарушение п. п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели (далее - организации ИП) обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Указанный порядок установлен Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительством Российской Федерации от дата №209, за период с дата по дата наименование организации сообщения по форме ФЭС-ЗФМ не направлялось.

- в нарушении п.п. «а» п. 10 Положения Росфинмониторинга от дата №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» главный бухгалтер наименование организации фио, вступившая в должность согласно Приказу №6 от дата по настоящее время не прошёл обучение по форме целевого инструктажа.

дата был направлен запрос №30-16-08-14/68 в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному органу о предоставлении информации об операциях с денежными средствами (платежные поручения) и иным имуществом (товарные накладные), совершенных наименование организации в период с дата по дата.

дата поступила информация с Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ЦФО, согласно которой наименование организации не предоставило сведения в Росфинмониторинг по следующим операциям:

- по платежному поручению № 53 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №211216/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 128 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №211216/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 26 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №081112/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 5369 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №250917/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 393 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №2Л от дата за лом ювелирных изделий);

- по платежному поручению № 56 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №270416 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 2745 от дата на сумму телефон руб. «оплата по договору №240517/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 2444 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №240517/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 408 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №300517/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 1294 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №250417/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 276 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №200217/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

- по платежному поручению № 66 от дата на сумму телефон руб. (оплата по договору №181215/1 от дата за концентрат золота 994,0 пробы);

и иным имуществом (по товарным накладным):

- по товарной накладной №1 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота 670 пробы в количестве сумма

- по товарной накладной №5 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота в количестве сумма

- по товарной накладной №6 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота 994 пробы в количестве сумма

- по товарной накладной №7 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота 994 пробы в количестве сумма

- по товарной накладной №15 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота 994 пробы в количестве – сумма

- по товарной накладной №11 от дата на сумму телефон руб. по договору №1Л от дата за лом изделий золота 994 пробы в количестве сумма

- по товарной накладной №8 от дата на сумму телефон руб. по договору № 1Л от дата за лом изделий золота в количестве сумма

Таким образом, наименование организации совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КРФоАП, выразившегося в нарушении: п. 2 Постановления Правительства РФ от дата №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемый организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утративших силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»; п. 32 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций)», утвержденным Постановлением Правительства РФ от дата №667; п.п. «а» п. 10 Положения Росфинмониторинга от дата №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п. п. 7 п. 1 адресст. 7 адрес дата № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ); п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно, в части организации и (или) осуществлении внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в установленный законом срок.

В судебное заседание генеральный директор наименование организации фио явился, вину юридического лица в совершении административного правонарушения признал.

Проверив представленные материалы, суд считает, что виновность наименование организации в совершении правонарушения нашла свое подтверждение совокупностью собранных доказательств: протоколом об административном правонарушении от дата №160804/18003; распоряжением о проведении проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя от дата №4, актом проверки исполнения требований Федерального закона от дата №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от дата; уведомлением о включении в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями от дата; уведомлениями о внесении изменений в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями от дата, дата, дата; картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; иными материалами дела об административном правонарушении.

При таких обстоятельствах суд считает факт совершения наименование организации правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, установленным и доказанным.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, которых суд не установил и считает необходимым назначить наименование организации административное наказание в виде штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать наименование организации виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Подвергнуть наименование организации административному наказанию по ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере сумма.

Штраф подлежит оплате на счет получателя платежа – Управление федерального казначейства по адрес (Государственная инспекция пробирного надзора по адрес и адрес, л/с 04731А57660), ИНН телефон, КПП телефон, р/с №40101810045250010041 в ГУ Банка России по адрес Москва 35, БИК телефон, КБК 09211690010017000140, ОКТМО телефон.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 суток со дня вынесения.

Судья фио