Постановление о назначении административного наказания

дело № 5-2425/21

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес 19 ноября 2021 года

Судья Головинского районного суда адрес фио,

с участием генерального директора ООО «ВСЕ ЦЕПИ» фио,

рассмотрев дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.1 ст. 20.6.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении ООО «ВСЕ ЦЕПИ», место нахождение юридического лица: адрес, пом. 16Е , ранее не привлекавшегося к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

В период с 07.09.2021 по 30.09.2021 в связи с наделенными, на основании пункта 3 статьи 13 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» полномочиями, предусмотренными Федеральным законом от

07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от

07.08.2001 № 115-ФЗ), по контролю за организациями и индивидуальными

предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, должностным лицом Управления - главным государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 5 Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному адрес на основании Распоряжения от 31.08.2021 № ЗОр по адресу: 123104, Москва, адрес, проведена документарная проверка в отношении ООО «ВСЕ ЦЕПИ» по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки в отношении ООО «ВСЕ ЦЕПИ» проведены следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проверки: проверено наличие правил внутреннего контроля и соответствие их действующему законодательству; проверено наличие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля и соответствие его квалификационным требованиям; проверено соблюдение требований законодательства по подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; проверено соблюдение требований законодательства по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, порядка работы с перечнями организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, к распространению оружия массового уничтожения; проверено соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; проверено соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение требований по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; проверено соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом; проверено соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ 30.09.2021 № ЮЭ9965-21-242662758, адресом местонахождения ООО «ВСЕ ЦЕПИ» является: адрес Е.

ООО «ВСЕ ЦЕПИ» 29.03.2018 включено в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, с присвоением ему учетного номера ЮЛ7701606050 Государственной инспекцией пробирного надзора по адрес и адрес.

ООО «ВСЕ ЦЕПИ» осуществляет торговлю оптовую ювелирными изделиями (код ОКВЭД 46.48.2) и, следовательно, на общество распространяются требования и обязанности, возложенные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ как на организацию, осуществляющую скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. При проведении проверки установлено, что ООО «ВСЕ ЦЕПИ» в период с 10.09.2020 по 06.09.2021 осуществляло операции по купле - продаже изделий из драгоценных металлов.

В ходе проведения проверки установлено, что ООО «ВСЕ ЦЕПИ» осуществляло деятельность с нарушением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о чем 30.09.2021 составлен Акт проверки органом государственного контроля (надзора) юридического лица, индивидуального предпринимателя.

1. В соответствии пунктом 3 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 (далее - Положения, утвержденного приказом от 03.08.2010 № 203), руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в который включается в том числе главный бухгалтер (бухгалтер) организации, при наличии должности в штате организации, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.

В нарушение пункта 3 Положения, утвержденного приказом от 03.08.2010 № 203 в перечень сотрудников ООО «ВСЕ ЦЕПИ» которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденный приказом генерального директора фио от 13.07.2021, не включен сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.

2. В соответствии с пунктом 8 Положения, утвержденного приказом от 03.08.2010 № 203, дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

В нарушение пункта 8 Положения, утвержденного приказом от 03.08.2010 № 203, дополнительные инструктажи при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «ВСЕ ЦЕПИ» до 13.07.2021 проводились генеральным директором фио, а не специальным должностным лицом, которое было назначено 13.07.2021 (приказ о назначении б/н от 13.07.2021).

3. В соответствии с пунктом 32«а» «Требований к правилам внутреннего контроля,

разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №667, программой проверки осуществления внутреннего контроля предусматривается проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

В нарушение пункта 32«а» «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями»,утвержденных

постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667, в ООО «ВСЕ ЦЕПИ» внутренние проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не проводились.

4. В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от

07.08.2001 № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №

115-ФЗ, ООО «ВСЕ ЦЕПИ» не информировало о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Росфинмониторинг.

5. В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от

07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, указанным в статье 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает сумма (далее — пороговое значение), а по своему характеру относится к купле — продаже драгоценных металлов, драгоценных камней и ювелирных изделий из них.

В соответствии с пунктом 1 положения «О Федеральной службе по финансовому мониторингу», утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012 №808, Росфинмониторинг является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере и координации соответствующей деятельности других федеральных органов исполнительной власти. Согласно подпунктам 3 и 7 пункта 6 данного положения Росфинмониторинг имеет право давать разъяснения по вопросам, относящимся к компетенции службы, разрабатывать и утверждать в пределах своих полномочий методические материалы.

В соответствии с пунктом 4 Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 10.02.2016 № 50 «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли» (далее - Информационное письмо от 10.02.2016 № 50), обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

В соответствии с пунктом 6 Информационного письма от 10.02.2016 № 50, сведения об операциях как с имуществом, переданным покупателю, так и с денежными средствами, полученными от покупателя в рамках купли - продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в Росфинмониторинг представляет продавец (поставщик) драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В соответствии с пунктом 8 Информационного письма от 10.02.2016 № 50 в случае, если стоимость отдельной партии товара либо сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара достигнет порогового значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения как об операциях, подлежащих обязательному контролю.

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, ООО «ВСЕ ЦЕПИ» не представило в Росфинмониторинг сведения об операциях с ювелирными изделиями из драгоценных металлов, подлежащих обязательному контролю, а именно.

В рамках договора поставок № 35 от 09.06.2018, заключенного с ООО «УСОЛЬСКИЕ ЭМАЛИ» (ИНН 2904008712), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за изделия из драгоценных металлов по платежным поручениям № 518 от 29.10.2020 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 03.11.2021 ); № 582 от 03.12.2020 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 08.12.2020); № 626 от 24.12.2020 на сумму сумма, № 39 от 21.01.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 26.01.2021); № 49 от 26.01.2021 на сумму сумма, № 91 от 18.02.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01.03.2021); № 118 от 04.03.2021 на сумму сумма, № 163 от 24.03.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 29.03.2021); № 180 от 07.04.2021 на сумму сумма, № 212 от 27.04.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.04.2021); № 275 от 11.06.2021 на сумму сумма, № 312 от 01.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 06.07.2021); № 347 от 22.07.2021 на сумму сумма, № 354 от 22.07.2021 на сумму сумма, № 415 от 31.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в

Росфинмониторинг не позднее 03.09.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 2420 от 03.12.2020 на сумму 872 268,50 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 08.12.2020); № 2715 от 24.12.2020 на сумму 563 418,20 рублей, № 157 от 21.01.2021 на сумму 696 205,50 рублей на общую сумму 1 259 623,70 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 26.01.2021); № 222 от 26.01.2021 на сумму 333 076,40 рублей, № 476 от 18.02.2021 на сумму 418 611,70 рублей на общую сумму 751 688,10 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 24.02.2021); № 744 от 04.03.2021 на сумму 355 236,40 рублей, № 925 от 25.03.2021 на сумму 427 236,60 рублей на общую сумму 782 473,10 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.03.2021); № 1170 от 07.04.2021 на сумму 250 701,70 рублей, № 1416 от 27.04.2021 на сумму 185 739,40 рублей, № 1417 от 27.04.2021 на сумму 209 605,67 рублей на общую сумму 646 046,77 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.04.2021); № 1676 от 26.05.2021 на сумму 332 349,46 рублей, № 1622 от 26.05.2021 на сумму 241 405,60 рублей, № 1906 от 11.06.2021 на сумму 408 134,40 рублей на общую сумму 981 889,46 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 17.06.2021); № 2155 от 01.07.2021 на сумму 308 274,20 рублей, № 2523 от 22.07.2021 на сумму 329 289,80 рублей на общую сумму 637 564,00 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 27.07.2021); № 2557 от 23.07.2021 на сумму 254 070,84 рублей, № 3242 от 06.09.2021 на сумму 34 022,50 рублей, № 3240 от 06.09.2021 на сумму 881 366,90 рублей, № 3243 от 06.09.2021 на сумму 180 888,76 рублей на общую сумму 1 350 348,20 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 09.09.2021).

В рамках договора поставок № 67 от 25.07.2018, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 500700753613), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 288 от 07.04.2021 на сумму сумма, № 289 от 07.04.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 12.04.2021); отпустило ювелирные изделия по товарной накладной № 1174 от 08.04.2021 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 13.04.2021).

В рамках договора поставок № 298 от 10.06.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 910800018008), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 207 от 22.06.2021 на сумму сумма, № 333 _ОТ 26.08.2021 на сумму сумма, № 336 от 26.08.2021 на сумму сумма, № 352 от 01.09.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 06.09.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 2008 от 19.06.2021 на сумму сумма, № 2009 от19.06.2021 на сумму сумма, № 3123 от 24.08.2021 на сумму сумма, № 3122 от 24.08.2021 на сумму сумма, № 3124 от 24.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 27.08.2021).

В рамках договора поставок № 302 от 21.06.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 910800022646), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 180 от22.06.2021 на сумму сумма, № 263 от 30.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01.09.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 2010 от 19.06.2021 на сумму сумма, № 2011 от 19.06.2021 на сумму сумма, № 2012 от 19.06.2021 на сумму ПО сумма, № 3138 от 25.08.2021 на сумму сумма, № 3139 от 25.08.2021 на сумму сумма, № 3143 от 25.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.08.2021).

В рамках договора поставок № 274 от 02.03.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 525700676907), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 123 от 03.03.2021 на сумму сумма, № 124 от 03.03.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 09.03.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 710 от 03.03.2021 на сумму сумма, № 711 от 03.03.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 09.03.2021).

В рамках договора поставок № 295 от 08.06.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 910200236156), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 151 от 16.06.2021 на сумму сумма, № 153 от 22.06.2021 на сумму сумма, № 194 от 27.07.2021 на сумму сумма, № 198 от 30.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 04.08.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 1952 от 15.06.2021 на сумму сумма, № 1953 от 15.06.2021 на сумму сумма, № 1954 от 15.06.2021 на сумму сумма, № 2479 от 20.07.2021 на сумму сумма, № 2485 от 20.07.2021 на сумму сумма, № 2480 от 20.07.2021 на сумму сумма, № 2484 от 20.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 23.07.2021).

В рамках договора поставок № 173 от 12.09.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 645400123801), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 185473 от 16.12.2020 на сумму сумма, № 185606 от 25.03.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.03.2021); № 185610 от 26.03.2021 на сумму сумма, № 185626 от 31.03.2021 на сумму сумма, № 185648 от 26.04.2021 на сумму сумма, № 185762 от 23.07.2021 на сумму сумма, № 185820 от 26.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма 225,519 рублей (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 31.08.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 2507 от 17.12.2021 на сумму сумма, № 969 от 26.03.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 31.03 2021); № 1642 от 25.05.2021 на сумму сумма, № 1638 от 25.05.2021 на сумму сумма, № 2468 от 23.07.2021 на сумму сумма, № 2467 от 27.08.2021 на сумму сумма, № 3005 от 27.08.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 01.09.2021).

В рамках договора поставок № 188 от 14.10.2019, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 744701246702), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 534 от 08.10.2020 на сумму сумма, № 718 от 18.12.2020 на сумму сумма, № 20 от 14.01.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 19.01.2021); № 53 от 04.03.2020 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 10.03.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 1819 от 09.10.2020 на сумму сумма, № 79 от 14.01.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 19.01.2021); № 740 от 04.03.2021 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 10.03.2021).

В рамках договора поставок № 313 от 12.07.2021, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 322400173394), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 387 от 27.07.2021 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 30.07.2021); отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 2619 от 28.07.2021 на сумму сумма, № 2621 от28.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 02.08.2021).

30.07.2021) В рамках договора поставок № 255 от 20.10.2020, заключенного с индивидуальным предпринимателем фио (ИИН 322400383070), ООО «ВСЕ ЦЕПИ» получило денежные средства за ювелирные изделия по платежным поручениям № 469 от 21.10.2020 на сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 26.10.2020); № 288 от 09.07.2021 на сумму сумма, № 310 от 27.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее; отпустило ювелирные изделия по товарным накладным № 1942 от 22.10.2020 на сумму сумма, № 1943 от 22.10.2020 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 27.10.2020); № 2286 от 12.07.2021 на сумму сумма, № 2620 от 28.07.2021 на сумму сумма на общую сумму сумма (сообщение об операции следовало представить в Росфинмониторинг не позднее 02.08.2021).

Согласно пункта 2 статьи 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «ВСЕ ЦЕПИ» обязано было обеспечить соблюдение требований законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, но им не были предприняты необходимые организационные меры, что привело к нарушению пунктов 3, 8 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203; пункта 32«а» «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667; подпунктов 4, 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Таким образом, ООО «ВСЕ ЦЕПИ» в 09:50 часов 30.09.2021, по адресу: адрес Е, совершило административное правонарушение, выразившееся в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, за которое предусмотрена ответственность частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сумма прописью; на юридических лиц - от двухсот тысяч до сумма прописью или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Генеральный директор ООО «ВСЕ ЦЕПИ» фио в судебном заседании вину в совершении административного правонарушения признала полностью и пояснила, что допущено в связи с тем, что нужно было настроить бухгалтерскую программу, которая позволила бы направлять своевременно сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю. В настоящее время сведения направляются своевременно.

Обстоятельства совершения ООО «ВСЕ ЦЕПИ» административного правонарушения подтверждаются:

- акт проверки (л.д. 18-23);

- распоряжение о проведении проверки (л.д. 24-27);

- выписка из ЕГРЮЛ (л.д. 32-38);

- приказ о вступлении фио в должности генерального директора (л.д. 39-40);

- приказ об осуществлении фио функции по ведению бухгалтерского учета (л.д. 41);

- приказ о назначении фио специальным должностным лицом;

- свидетельства о прохождении целевых инструкетажей, диплом о высшем образовании фио (л.д. 43-45);

-штатные расписания (л.д. 46);

- приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (л.д. 47);

- журнал учета проведения обучения по ПОД-ФТ (л.д. 48);

- договоры на поставку ювелирных изделий из драгоценных металлов, товарные накладные (л.д. 49-181);

- скриншоты из личного кабинета ООО «ВСЕ ЦЕПИ» (л.д. 160).

Указанные выше доказательства суд признает допустимыми, полученными с соблюдением КоАП РФ, и считает их достаточными для принятия решения по существу дела.

Действия ООО «ВСЕ ЦЕПИ» суд квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как совершение невыполнения поведения при введении режима повышенной готовности на , на которой существует угроза возникновения чрезвычайной ситуации, или в зоне чрезвычайной ситуации, за исключением случаев, предусмотренных настоящего Кодекса.

При назначении ООО «ВСЕ ЦЕПИ» наказания суд учитывает обстоятельства совершения правонарушения, смягчающие обстоятельства, и приходит к выводу о назначении наказания в виде административного штрафа.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.7, 29.9-29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

ООО «ВСЕ ЦЕПИ» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере сумма.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течении 10 суток со дня вручения или получения копии путем подачи жалобы в уголовную канцелярию суда.

Судья: