Мотивированное решение

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

адрес дата

Гагаринский районный суд адрес в составе председательствующего судьи фио, при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело №2 -3273\20 по иску наименование организации к фио о взыскании денежных средств, по встречному исковому заявлению фио к наименование организации о призвании брокерских услуг оказанных ненадлежащим образом, руководствуясь ст. 199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать с фио в пользу наименование организации денежные средства в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

В удовлетворении встречного искового заявления фио к наименование организации о признании брокерских услуг оказанных ненадлежащим образом отказать.

Решение суда может быть обжаловано в Московский городской суд в течение месяца с даты изготовления решения суда в окончательной форме путем подачи апелляционной жалобы в канцелярию Гагаринского районного суда адрес.

Судья фио

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

адрес дата

Гагаринский районный суд адрес в составе председательствующего судьи фио, при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело №2 -3273\20 по иску наименование организации к фио о взыскании денежных средств, по встречному исковому заявлению фио к наименование организации о признании брокерских услуг оказанных ненадлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Истец наименование организации обратился в суд с иском к ответчику фио о взыскании денежных средств в размере сумма, расходов по оплате госпошлины в размере сумма, указав в обоснование заявленных требований, что дата между фио и наименование организации был заключен договор брокерского обслуживания посредством подписания заявления о присоединении №67303 к Регламенту брокерского обслуживания. дата на ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА в портфеле ответчика на ПАО Московская Биржа числилось 130 контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) с датой экспирации дата; ценой исполнения контракта CL-4.20, согласно официальному заявлению биржи, являлось значение расчётной цены, которая определялась биржей NYMEX по итогам торгов дата и была равна минус сумма за баррель. Из-за фиксации цены исполнения контракта CL-4.20 вариационная маржа приобрела отрицательное значение и составила минус сумма, в связи с чем у ответчика образовалась задолженность перед Брокером в размере сумма

фио обратился со встречным иском, просит признать брокерские услуги оказанные наименование организации ненадлежащим образом, мотивируя требования тем, что 29.12. дата между фио и Брокером был заключен Договор о брокерском обслуживании № 67303 на основании Заявления о присоединении на условиях открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета, неотъемлемой частью которого является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг наименование организации и приложения к нему. дата в время цена контракта, торгуемого на ПАО Московская Биржа, опустилась до нижней границы ценового коридора по указанному Контракту (сумма за 1 баррель). Начиная с время ни одной сделки по цене, превышающей сумма за 1 баррель, на Бирже совершено не было. дата в время Московская биржа раскрыла на своем сайте информацию о том, что в дневную торговую сессию дата приостанавливает торги Контрактом. «В ходе дневной клиринговой сессии дата состоится исполнение расчетного фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil с исполнением в апреле в 8 соответствии со спецификацией контракта и правилами торгов и клиринга. Ценой исполнения контракта является значение расчетной цены соответствующего фьючерса, которая определяется биржей NYMEX по итогам торгов дата, и равна минус сумма за баррель. С учетом экспирации контракта на NYMEX сокращение периода обращения на половину торгового дня указанного контракта на Московской бирже не влияет на его ценообразование». При этом дата на сайте СМЕ Group было опубликовано сообщение, в соответствии с которым американская биржа указывала на то, что последние рыночные события делают возможными для отдельных фьючерсных контрактов торги и исполнение по отрицательной или нулевой цене; этом случае система СМЕ продолжит функционировать в обычном режиме; а также сообщила о тестировании системы для торговли в отрицательном диапазоне. дата в время Московская биржа опубликовала сообщение об изменении регламента торгов Фьючерсо, указав, что она приостанавливает торги Фьючерсом в дневную торговую сессию дата, обосновав это целями «недопущения возникновения дополнительных негативных последствий у участников торгов и их клиентов в связи с беспрецедентным падением цен на торгах соответствующим контрактом на NYMEX дата». Также Биржа указала, что в ходе дневной клиринговой сессии дата состоится исполнение Фьючерса, а ценой является «значение расчетной цены соответствующего фьючерса, которая определяется биржей NYMEX по итогам торгов дата, и равна минус сумма за баррель». Брокер не уведомил фио, о том, что для отдельных фьючерсных контрактов торги и исполнение по отрицательной или нулевой цене, тем самым не выполнил своих обязательств по информированию значимой информации инвестора, которая могла бы избежать образования отрицательного финансового результата. Согласно внутреннему стандарту НАУФОР «Информирование клиента о рисках», Член НАУФОР при осуществлении брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами уведомляет клиента: (а) об общих рисках операций на рынке ценных бумаг; (б) о рисках маржинальных и непокрытых сделок; (в) о рисках операций с производными финансовыми инструментами; (г) о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг; (д) о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. наименование организации является членом НАУФОР регистрационный номер 1273-1-200 и соответственно должен соблюдать указанный стандарты.

В ходе судебного заседания представитель наименование организации заявленные требования поддержал, в удовлетворении встречного иска фио просил отказать по доводам указанным в письменном отзыве.

Ответчик фио и его представитель в судебном заседании иск наименование организации не признали, встречные исковые требования поддержали, представитель пояснил, что наименование организации не представил расчет задолженности.

Суд, выслушав стороны, исследовав письменные материалы дела, приходит к следующему выводу.

Статьей 1 Федерального закона от дата №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что этим законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В силу п.1 ст.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Как установлено судом, дата между сторонами заключен договор брокерского обслуживания №33429, путём подписания дата заявления о присоединении к регламенту брокерского обслуживания, в порядке статьи 428 ГК РФ.

В соответствии с указанным регламентом брокерского обслуживания присоединяясь к Регламенту на основании Заявления о присоединении Клиент поручает Брокеру оказывать Клиенту брокерские услуги, услуги, связанные с заключением и исполнением сделок на валютном рынке, а также услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию согласно настоящему Регламенту и Операционному протоколу / Распоряжению на обслуживание. Клиент поручает Брокеру открыть и вести ИИС, оказывать Клиенту брокерские услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, услуги, связанные с заключением и исполнением сделок на валютном рынке, а также услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию, согласно настоящему Регламенту и Операционному протоколу / Распоряжению на обслуживание.

Подписывая договор путем подписания заявления о присоединении к договору в порядке ст. 428 ГК РФ, клиент заявляет, что он ознакомлен и согласен со всеми условиями договора и обязуется соблюдать их, таким образом, клиент признает, что принимает на себя риски, вытекающие из рискового характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований – в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п. 1 ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Как указанно истцом в исковом заявлении и подтверждено в ходе судебного заседания дата на ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА ответчиком были совершены контракты на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) с датой экспирации дата; ценой исполнения контракта CL-4.20, согласно официальному заявлению биржи, являлось значение расчётной цены, которая определялась биржей NYMEX по итогам торгов дата и была равна минус сумма за баррель.

По условиям регламента брокерского обслуживания, истец представляет ответчику брокерские отчеты в электронном виде путём размещения соответствующего отчёта в личном кабинете ответчика.

Согласно п.9.10 Регламента Брокер уведомляет Клиента о возникновении задолженности перед Брокером по погашению платежных обязательств Клиента путем указания информации о размере задолженности в отчете Брокера, предоставляемом в соответствии со ст.10 Регламента. Информация о размере вариационной маржи и значение сальдо, а также иная информация по договору №33429 были предоставлены ответчику посредством размещения отчёта Брокера в личном кабинете Ответчика в соответствии с п.«б» ч.10.6. ст.10 Регламента.

Согласно п.10.11 регламента брокерского обслуживания сводный отчет направленный клиенту включает сальдо портфеля клиента на конец последнего торгового дня, предшествовавшего отчетному периоду, движения и обороты денежных средств по портфелю Клиента, сальдо портфеля Клиента на конец последнего торгового дня отчетного периода, а также наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, составляющих портфель Клиента. Для целей формирования информации, указываемой в сводном отчете по сделкам на внебиржевом рынке, сальдо портфеля Клиента на конец последнего рабочего дня, предшествовавшего отчетному периоду, а также последнего рабочего дня отчетного периода формируется по состоянию на конец рационного времени Брокера, указанного в пункте 5.5. Регламента.

В соответствии с п.10.12 регламента брокерского обслуживания клиент подтверждает отчет, в том числе сделки, совершенные Брокером по его заявкам за отчетный период, а также данные о движении средств по портфелю Клиента, состоянии его портфеля, задолженности перед Брокером в случае ее наличия: подписав отчет; по умолчанию в течение: двух рабочих дней по истечении срока, указанного в п.10.9, – для ежедневных отчетов; пяти рабочих дней по истечении срока, указанного в п.10.10, – для сводных отчетов; при не предоставлении в письменной форме мотивированного отказа подписать отчет в сроки, предусмотренные в п.10.13

Клиент вправе предоставить возражения в отношении отчетности в письменной форме, а также способами, которые установлены п. 10.6. Регламента для направления отчетности. Возражения в отношении отчетности направляются Брокеру в течение: двух рабочих дней со дня предоставления отчета для ежедневных отчетов; пяти рабочих дней со дня предоставления отчета для сводных отчетов. Ответ Брокера о результатах рассмотрения возражений в отношении отчетности направляется Клиенту в течение пяти рабочих дней в письменной форме, а также дополнительно в той форме, в которой возражения в отношении отчетности поступили от Клиента.

В соответствии со ст.4.2. Раздела 4 Приложения 4 к Регламенту Брокер вправе самостоятельно закрыть все или часть открытых позиций при возникновении, в том числе, недостатка средств для погашения задолженности, указанной в п.9.5. Регламента. Закрытие Брокером позиций Клиента согласно п.4.5. Раздела 4 Приложения 4 к Регламенту производится по текущим ценам на срочном рынке, при этом Брокер по своему усмотрению определяет позиции клиента, подлежащие закрытию. Все возможные убытки при этом ложатся на клиента.

Брокер, как добросовестный участник торгов ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА, являющийся комиссионером по сделкам, действия которого регулируются Банком России и Федеральным законом от дата №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», произвел расчёты по заключенным в интересах и за счет клиента сделкам, за свой счет в полном объёме. Так как данный убыток был покрыт за счет средств брокера, то наименование организации получило убыток в размере сумма; клиент не мог потратить денег больше чем было на его брокерском счете, отрицательное значение по брокерскому счету клиента было покрыто из средств брокера. Факт понесенных брокером убытков подтверждается имеющимися в материалах дела сводной таблицей по списаниям и зачислениям депозитной и вариационной маржи по портфелю позиционных регистров наименование организации.

При этом указанная информация о совершенных брокером сделках и операциях по клиентскому счету и об удержанных брокером суммах вознаграждения, содержится в отчетах брокера, которые предоставлены ответчику в форме электронных документов в личном кабинете в соответствии с Регламентов брокерского обслуживания.

Как было указано в Определении СК по гражданским делам Верховного Суда РФ от дата № 18-КГ17-249 «Ввиду рискового характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, такая деятельность не может быть признана деятельностью, направленной на удовлетворение личных (бытовых) нужд».

В соответствии с представленными суду регламентом брокерского обслуживания наименование организации риски принятия решений и ответственность за их последствия, в том числе и негативные, несет клиент.

Довод представителя ответчика о необоснованности расчета задолженности, заявленной истцом ко взысканию с ответчика, суд во внимание не принимает, поскольку контррасчет размера задолженности ответчиком суду не представлен.

Кроме того, приходя к выводу об удовлетворении исковых требований наименование организации, суд отмечает, что в нарушение требований статей 56 и 57 ГПК РФ, ответчиком не представлено суду доказательств того, что брокер действовал недобросовестно и не в интересах клиента, с нарушением условий договора или требований закона.

Поскольку суд пришел к выводу об удовлетворении исковых требований, суд также приходит к выводу об удовлетворении требований истца о взыскании с ответчика судебных издержек в виде государственной пошлины, в размере сумма, в порядке ст. 98 ГПК РФ.

Вместе с тем, при таких обстоятельствах, встречный иск фио к наименование организации о признании брокерских услуг оказанных ненадлежащим образом удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с фио в пользу наименование организации денежные средства в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма

В удовлетворении встречного искового заявления фио к наименование организации о признании брокерских услуг оказанных ненадлежащим образом отказать.

Решение суда может быть обжаловано в Московский городской суд в течение месяца с даты изготовления решения суда в окончательной форме путем подачи апелляционной жалобы в канцелярию Гагаринского районного суда адрес.

Решение в окончательной форме изготовлено дата

Судья фио