Постановление о назначении административного наказания

Дело № 5-408/17

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес дата

Судья Гагаринского районного суда адрес фио, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении юридического лица наименование организации, ..., юридический адрес: адрес, фактический адрес: адрес, привлекаемого к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КРФобАП),

установил:

Юридическое лицо наименование организации совершило воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при следующих обстоятельствах.

дата в 14.15 часов по адресу: адрес, наименование организации уклонилось от исполнения требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части воспрепятствования проведению МРУ Росфинмониторинга по ЦФО проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: уклонилось от получения документов (копии приказа и требования о предоставлении документов и информации), являющихся основанием проведения проверки, совершив административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Законный представитель, защитник наименование организации в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, причин неявки не сообщил, доказательств уважительности неявки, ходатайств не представил, уклонился от получения судебного извещения о месте и времени судебного разбирательства.

Главный специалист-эксперт МРУ Росфинмониторинга по ЦФО фио в судебное заседание явилась, пояснила, что обществом не исполнено законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, наименование организации уклонилось от получения документов (копии приказа и требования о предоставлении документов и информации), являющихся основанием проведения проверки на основании приказа № 13Н от дата.

Суд, выслушав явившихся лиц, исследовав материалы дела, приходит к следующему:

Административная ответственность по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сумма прописью или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до сумма прописью или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Судом в соответствии с требованиями ч. 2 ст. 29.7 КРФобАП исследовались материалы дела, собранные в подтверждение вины наименование организации.

В качестве доказательств вины юридического лица наименование организации в материалах дела представлены:

протокол об административном правонарушении от дата, в соответствии с которым, подтверждено событие, время и обстоятельства допущенного обществом нарушения. Существо правонарушения изложено должностным лицом достаточно полно с учетом диспозиции ч.3 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, протокол составлен уполномоченным должностным лицом, в соответствии с требованиями закона, в установленные сроки, нарушений оформления административного материала не выявлено;

копия приказа № 13Н от дата руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО о проведении выездной проверки в наименование организации соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

требование о предоставлении документов и информации от дата № дата/919;

актом № ... от дата об отсутствии организации по месту нахождения;

актом № ... от дата о воспрепятствовании проведению проверки;

выпиской из ЕГРЮЛ.

Из вышеуказанных исследованных судом доказательств следует, что основанием для составления протокола об административном правонарушении послужили материалы выездной проверки наименование организации (акт о воспрепятствовании проведению проверки от дата № ...).

В результате изучения документов и сведений, представленных в материалы дела МРУ Росфинмониторинга по ЦФО, судом установлено, что общество осуществляет факторинговую деятельность, состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО как коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Федеральный закон № 115-ФЗ, Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от дата № 808 и Административный регламент предусматривают меры должного поведения субъектов Федерального закона № 115-ФЗ и последствия неисполнения ими требований законодательства, установив соответствующий правовой механизм контроля и порядок его осуществления.

Воспрепятствование организацией проведению уполномоченным органом проверок заключается в действиях, а также бездействии организации, в отношении которой осуществляются проверочные мероприятия.

Так, воспрепятствованием осуществлению проверочных мероприятий является бездействие по представлению документов и информации, указанных в запросе об их представлении, в установленный срок.

Последствием такого бездействия, является невозможность осуществления проверочных мероприятий и невозможность оценки законности определенных действий организации.

В соответствии с п. 5.1 Положения, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства РФ в этой сфере.

Реализация вышеуказанных полномочий регламентирована Административным регламентом.

Административный регламент зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации дата за № 34451, и соответственно распространяет свое действие на всей адрес, и обязателен для исполнения.

В соответствии с Административным регламентом организация обязана представить Росфинмониторингу или его территориальному органу сведения и документы, необходимые для проведения выездной проверки.

С целью уведомления законного представителя наименование организации о проведении выездной проверки, ознакомления с приказом о проведении проверки (вручения копии приказа) и вручения требования о предоставлении документов и информации, в адрес места нахождения Общества (адрес), в адрес места регистрации генерального директора Общества фио (адрес), в адрес места регистрации учредителя Общества фио (адрес) направлены телеграммы от дата № дата/963, № дата/962, № дата/961.

В телеграммах содержалась информация о проведении проверки в отношении общества, а также информация о необходимости явки дата в время законного представителя по адресу: адрес, для ознакомления с приказом о проведении выездной проверки и получения требования о предоставлении документов и информации в отношении общества. В телеграммах также был указан контактный телефон члена Комиссии.

Телеграмма по адресу общества не доставлена по причине: «Такого учреждения нет» (...).

Телеграмма по адресу места регистрации генерального директора общества фио вручена лично дата в время (телеграмма ФГУП Почта России от дата № ...).

Телеграмма по адресу учредителя общества фио вручена матери дата в время (телеграмма ФГУП Почта России от дата

№ ...).

Кроме того, в общество был осуществлен телефонный звонок по номеру телефон (указанный в карте постановки на учет), с целью уведомления законного представителя общества о проведении выездной проверки в отношении наименование организации и необходимости получения требования о предоставлении документов и информации. По данному номеру телефона ответа не последовало (телефонограмма от дата № дата/956).

Членом комиссии дата осуществлен выезд по адресу места регистрации Общества: адрес (выписка из ЕГРЮЛ б/н от дата), по результатам которого установлено, что по вышеуказанному адресу общество не располагается. В этой связи членом комиссии составлен акт об отсутствии организации по месту нахождения от дата № ....

Генеральный директор общества фио или представитель по доверенности на ознакомление с приказом о проведении проверки и вручения требования о предоставлении документов и информации не явился.

С целью повторного уведомления в адрес места нахождения общества (адрес), в адрес места регистрации генерального директора общества фио (адрес), в адрес места регистрации учредителя общества фио (адрес) направлены телеграммы от дата № дата/..., № дата/..., № дата/...

В телеграммах содержалась информация о проведении проверки в отношении общества, а также информация о необходимости явки дата в время законного представителя в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО по адресу: адрес, для ознакомления с приказом о проведении выездной проверки и получения требования о предоставлении документов и информации в отношении наименование организации. В телеграммах также был указан контактный телефон члена Комиссии.

Телеграмма по адресу общества не доставлена по причине: «Такого учреждения нет» (телеграмма ФГУП Почта России от дата № ...).

Телеграмма по адресу места регистрации генерального директора общества фио вручена матери дата в время (телеграмма ФГУП Почта России от дата № ...).

Телеграмма по адресу учредителя общества фио вручена матери дата в время (телеграмма ФГУП Почта России от дата № ...).

Кроме того, в общество были осуществлены телефонные звонки по номеру телефон (указан в карте постановки на учет), по номеру телефон (указан в анкете клиента, представленной наименование организации), а также по номеру телефон (указан в выписках из ЕГРЮЛ б/н от дата, от дата) с целью уведомления законного представителя общества о проведении выездной проверки в отношении наименование организации и необходимости получения требования о предоставлении документов и информации. По данным номерам телефонов ответа не последовало (телефонограммы от дата № дата/1448, № дата/1447, от дата № дата/1931, № дата/1932, № дата/1930).

Кроме того, на электронный адрес (..., указан в карте постановки на учет) наименование организации направлялось письмо с целью доведения информации о проведении выездной проверки в отношении наименование организации, а также о необходимости явки законного представителя в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО для ознакомления с приказом о проведении выездной проверки и получения требования о предоставлении документов и информации в отношении наименование организации. Ответ с электронного адреса общества на электронный адрес МРУ Росфинмониторинга по ЦФО не поступал.

Также в адрес места регистрации наименование организации направлено письмо с копией приказа о проведении проверки и требование о предоставлении документов и информации.

В соответствии с требованием наименование организации обязано предоставить Комиссии документы и информацию, необходимые для проведения проверки.

По данным сайта Почта России почтовое отправление возвращено отправителю за истечением срока хранения.

Таким образом, наименование организации уклоняется от получения документов (копия приказа и требования о предоставлении документов и информации), являющихся основанием проведения проверки.

Документы в соответствии с требованием о предоставлении документов и информации в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО не поступили.

МРУ Росфинмониторинга по ЦФО предприняты все меры по надлежащему уведомлению законного представителя наименование организации о том, что в отношении общества проводится выездная проверка. Законный представитель общества для получения приказа о проведении проверки и требования о предоставлении документов и информации не явился. Документы и информация, необходимые для проведения проверки Комиссии представлены не были.

Уклонение от получения документов, являющихся основанием проведения проверки (копия приказа и требования о предоставлении документов и информации), непредставление уполномоченному органу необходимых для проведения проверки документов, отсутствие организации по адресу государственной регистрации, делает невозможным достижение целей проверки, а именно: оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма, и является воспрепятствованием организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным органом проверки.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о воспрепятствовании обществом проведению уполномоченным органом проверки, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение, которого предусмотрена часть 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

У суда нет оснований не доверять имеющимся в материалах дела документам, которые не находятся в противоречии между собой, дополняют друг друга и конкретизируют обстоятельства происшедшего.

Судом не установлено обстоятельств, указывающих на возможность оговора, а так же не установлено обстоятельств, указывающих на заинтересованность должностного лица в осуществлении административного преследования наименование организации.

Оценив доказательства в их совокупности, суд находит установленной и доказанной вину юридического лица наименование организации в совершении правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КРФобАП.

У общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность на основании ч.3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, но не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Следовательно, квалификация действий юридического лица наименование организации по ч.3 ст. 15.27 КРФобАП осуществлена правильно, оснований для иной квалификации действий общества, прекращении производства по делу при рассмотрении дела судом не установлено.

Квалифицируя действия юридического лица наименование организации по ч.3 ст. 15.27 КРФобАП, суд в основу своего решения принимает вышеперечисленные доказательства, признанные судом допустимыми и относимыми, дополняющими друг друга, оснований которым не доверять не имеется.

Смягчающих ответственность обстоятельств судом не установлено, в распоряжение суда не представлено.

При назначении наказания, суд принимает во внимание обстоятельства совершенного правонарушения, характер и степень его общественной опасности, в связи с чем, считает необходимым назначить наименование организации наказание в виде административного приостановления деятельности, предусмотренных санкцией ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 3.12, 4.1, 4.3, 29.9 - 29.11 КРФобАП, суд –

постановил:

Признать наименование организации виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде приостановления деятельности сроком на 90 суток.

Запретить наименование организации на установленный настоящим постановлением срок приостановления деятельности эксплуатацию нежилого помещения, находящегося во владении наименование организации, расположенного по адресу: адрес.

Срок приостановления деятельности исчислять с дата.

Разъяснить, что в период приостановления административной деятельности разрешено проведение работ по устранению выявленных нарушений, а также разрешен доступ лиц, осуществляющих устранение выявленных нарушений.

Постановление подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано через канцелярию Гагаринского районного суда адрес в течение 10 суток со дня его получения в Московский городской суд.

Судья фио