Решение по жалобе/протесту на постановление (районный суд)

РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

адрес дата

Судья Бутырского районного суда адрес Островский А.В., рассмотрев жалобу генерального директора наименование организации Шуклина Анатолия Борисовича в лице представителя фио на постановление заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному адрес №21-805/3110-1 от дата, которым генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере сумма, о признании незаконным и отмене указанного постановления и прекращении производства по делу об административном правонарушении,

установил:

Заместитель начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному адрес №21-805/3110-1 от дата, которым генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович признан виновным в совершении административного правонарушения, а именно дата по адресу места нахождения общества: адрес, вн. тер. г. адрес, адрес, не устранил нарушения по предписанию Банка России по факту проведения проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений.

В связи с чем, дата заявителем была подана жалоба, которая была подана в Тушинский районный суд адрес, однако дата Тушинский районный суд адрес отправил по подсудности в Бутырский районный суд адрес в связи с тем, что адрес, по которому было совершено административное правонарушение не подпадает под юрисдикцию Тушинского районного суда адрес. В связи с чем, данная жалоба поступила в Бутырский районный суд адрес дата.

В своей жалобе, генеральный директор наименование организации просит суд признать постановление №21-805/3110-1 от дата незаконным, отменить его и прекратить производство по делу об административном правонарушении по доводам, изложенным в жалобе.

Представитель генерального директора наименование организации Шуклина Анатолия Борисовича – фио в судебное заседание явился, доводы, изложенные в жалобе поддержал, и просил суд признать постановление №21-805/3110-1 от дата незаконным, отменить его и прекратить производство по делу об административном правонарушении.

Также в ходе судебного заседания, была допрошена в качестве свидетеля сотрудник юридического отдела ГУ Центрального наименование организации фио, которая пояснила суду, что дата по факту проведенной проверки в наименование организации было вынесено предписание об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки, а именно, что на годовом общем собрании от дата было принято решение о реорганизации наименование организации путем ее преобразования в ООО, из списка лиц, имеющие право на участие в данном собрании следует, что по состоянию на дата акционерами наименование организации являются 12 физических лиц и 1 юридическое лицо – наименование организации, однако при проведении общего собрания принимал участие 1 акционер, а именно наименование организации, в связи с чем, согласно принятому решению на общем собрании, уставный капитал создаваемый в результате реорганизации ООО формировался из номинальной стоимости акций акционеров наименование организации, которые голосовали «за» принятие решения о реорганизации, и нераспределённой прибыли, а в соответствии с информацией, предоставленной обществом, но один из 12 акционеров – физических лиц, не принявших участие в общем собрании, не предъявил требование о выкупе обществом всех или части принадлежащих ему акций. Лицом, входящим в состав участников ООО, является 1 акционер – юридическое лицо, которое приняло участие в общем собрании и проголосовал «за» принятие решения о реорганизации, при этом не предоставление акционерами общества, не принимавшим участие в голосовании по данному вопросу и не предъявившим свои акции к выкупу, долей участников в уставном капитале ООО является нарушением законодательства РФ, однако выявленные нарушения не были устранены в установленный срок, в связи с чем заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу было вынесен постановление о привлечении генерального директора к административной ответственности по ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Выслушав доводы представителя генерального директора наименование организации Шуклина Анатолия Борисовича – фио, показания свидетеля сотрудника юридического отдела ГУ Центрального наименование организации фио, изучив материалы дела об административном правонарушении, суд не находит оснований для удовлетворения указанной жалобы в связи со следующими обстоятельствами.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, вынесенного при осуществлении надзора за деятельностью кредитного потребительского кооператива, общее число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о кредитной кооперации значения, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о сельскохозяйственной кооперации значения, или жилищного накопительного кооператива, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до сумма прописью; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до сумма прописью.

В соответствии с КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного , либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных КоАП РФ.

Согласно КоАП РФ при отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении срока, указанного в , судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, направляют в течение трех суток постановление о наложении административного штрафа с отметкой о его неуплате судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством. Кроме того, должностное лицо федерального органа исполнительной власти, структурного подразделения или территориального органа, иного государственного органа, рассмотревших дело об административном правонарушении, либо уполномоченное лицо коллегиального органа, рассмотревшего дело об административном правонарушении, составляет протокол об административном правонарушении, предусмотренном настоящего Кодекса, в отношении лица, не уплатившего административный штраф. Протокол об административном правонарушении, предусмотренном настоящего Кодекса, в отношении лица, не уплатившего административный штраф по делу об административном правонарушении, рассмотренному судьей, составляет судебный пристав-исполнитель.

Как следует из материалов дела, в ходе осмотра сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, Банком России было выявлено, что дата в ЕГРЮЛ внесена запись о начале процедуры реорганизации наименование организации в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью.

В соответствии с пп. 3 п. 3 ст. 20 Федерального закона от дата № 208-Фз «Об акционерных обществах» общее собрание акционеров реорганизуемого в форме преобразования общества по вопросу о реорганизации общества в форме преобразования принимает решение о реорганизации, которое должно содержать порядок обмена акций общества на доли участников в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или паи членов производственного кооператива в случае, если осуществляется преобразование общества в общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью или производственный кооператив, либо порядок определения состава имущества или стоимости имущества, которое при выходе или исключении из некоммерческого партнерства его члена либо при ликвидации некоммерческого партнерства вправе получить его член, являвшийся акционером общества, преобразованного в это некоммерческое партнерство.

В соответствии со ст.76.2 Федерального закона от дата №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России не осуществляет контроль и надзор за соблюдением международными компаниями норм иностранного права, а также правил иностранных бирж.

Для осуществления возложенных на него функций Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральным законом.

В соответствии со ст. 75 закона № 20-ФЗ акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаяхпринятия общим собранием акционеров решения о реорганизации общества либо о согласии на совершение или о последующем одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату (в том числе одновременно являющейся сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность), если они голосовали против принятия решения о реорганизации общества или против решения о согласии на совершение или о последующем одобрении указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам.

Руководствуясь вышеуказанными нормами действующего законодательства банков России был направлен в наименование организации запрос от дата №Т1-50-3-09/77591 о предоставлении документов.

По результатам анализа документов (сведений), представленных Обществом письмом от дата №63/20, Банком России установлено нарушение требований действующего законодательства об акционерных обществах при реорганизации в форме преобразования в части порядка обмена акций на доли в создаваемом в результате преобразования общества с ограниченной ответственностью.

С целью устранения выявленных нарушений в адрес наименование организации было направлено предписание от дата №Т1-50-3-16/91047 об устранений нарушений законодательства Российской Федерации. В соответствии с предписанием Обществу надлежало в течении 30 рабочих дней с даты получения настоящего предписания устранить выявленные нарушения, указанные в установленной части предписания, а также письменно уведомить банк России об исполнении предписания.

Получив указанное предписание, Общество обратилось в Банк России с ходатайством от дата №68/20 о продлении срока исполнения за 3 месяца. Указанное ходатайства Банком России было удовлетворено, срок исполнения был продлен до дата, что было доведено до сведения наименование организации письмом от дата №Т1-50-3-16/98504

Однако из материалов дела усматривается, что генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович, дата по адресу места нахождения общества: адрес, вн.тер.г. адрес, адрес, не устранил нарушения по предписанию Банка России по факту проведения проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений.

При этом согласно сведениям, размещенным в ЕГРЮЛ от дата, наименование организации было реорганизовано в форме преобразования наименование организации, единственным участником Общества стал наименование организации.

Факт неисполнения генеральным директором наименование организации Шуклин Анатолий Борисович предписания Банка России об устранении нарушений закона подтверждается:

- протоколом об административном правонарушении №ТУ-45-ДЛ-805/1020-1 от дата, в котором указано, что генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович дата в время, по адресу: адрес, вню тер. Г. адрес, адрес совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

- постановление заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу от дата №21-805/3110-1.

- отчет об отслеживании отправлений с почтовым идентификатором №12599357433180, согласно которому генеральный директор дата получил постановление о привлечении его к административной ответственности.

- запрос от Центрального наименование организации от дата о предоставлении документов, подтверждающих факт выполнения ранее вынесенного предписания Банка России, иными материалами дела.

Вышеперечисленные письменные материалы административного дела суд апелляционной инстанции признаёт относимыми и допустимыми доказательствами по делу, поскольку они собраны в соответствии с действующим законодательством. Суд первой инстанции так же верно их признал относимыми и допустимыми доказательствами по делу, тем самым оценив, в том числе в их совокупности.

Указанные обстоятельства являлись достаточными данными, указывающими на наличие в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого, предусмотрена ч.9 ст.19.5 КоАП РФ. В связи с чем, должностным лицом ГУ Банка России по Центральному федеральному округу, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, руководствуясь ст. 28.1 КоАП РФ было возбуждено дело об административном правонарушении путем составления в отношении наименование организации протокола об административном правонарушении от дата №ТУ-45-ЮЛ-21804/1020-1. Указанный протокол был составлен с участием защитников Общества фио и фио

Изложенные доводы заявителя жалобы основаны на неправильном толковании норм действующего законодательства.

Так как согласно требованиям ст.76.1 Федерального закона от дата №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Учитывая изложенное, Банк России неправомерен устанавливать конкретный способ устранения выявленного нарушения.

Кроме того, Общество в Банк России за разъяснениями об исполнении указанного предписания не обращалось и в судебном порядке не оспаривало. Однако наименование организации обращалось в Банк России только за продлением срока исполнения предписания, что свидетельствует о том, что у общества не было неясностей в отношении того, какие действия ему необходимо осуществить в целях исполнения его требований.

Таким образом, предписание является законным и обязательным для исполнения обществом.

Должностное лицо рассмотревшее дело об административном правонарушении, в соответствии со ст.ст.26.1, 26.2 КоАП РФ установило все имеющие значения для настоящего дела обстоятельства на основании необходимых и достоверных доказательств.

В соответствии с ч.1 ст.1.5. КоАП РФ Лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Факт виновного неисполнения законного предписания доказан материалами административного дела №ТУ-45-ЮЛ-21-804. Вопреки доводам заявителя при наличии возможности исполнить предписание не были предприняты необходимые и достоверные меры по его исполнению.

Таким образом, при вынесении оспариваемого Постановления должностного лицо Банка России действовало в пределах соответствующих полномочий, которые предоставлены ему КоАП РФ. Процессуальные нормы КоАП РФ и права лица, привлекаемого к административной ответственности, соблюдены. Обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела об административном правонарушении установленные в полном объеме, и подтверждаются собранными по делу доказательствами и им дана правильная оценка.

На основании вышеизложенного, в совокупностью с исследованными материалами дела, суд считает постановление заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному адрес №21-805/3110-1 от дата, которым генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, законным и обоснованным и оснований к его отмене не находит.

Бремя доказывания распределено правильно с учетом требований КоАП РФ. Принцип презумпции невиновности не нарушен. Каких-либо неустранимых сомнений по делу не усматривается.

Оценка иных доводов жалобы не нашла свое отражение в судебном заседании.

Непризнание вины и построение иной версии произошедшего привлекаемым лицом суд оценивает в качестве реализации его права на защиту.

Каких-либо подтвержденных обстоятельств, влекущих изменение размера назначенного административного штрафа, заявителем не приведено.

Кроме того дата Арбитражный суд адрес вынес решение по заявлению наименование организации об оспаривании постановления №21-805/3110-1 от дата, однако в удовлетворении данного заявления судом было отказано, в связи с чем наименование организации была подана апелляционная жалоба на решение от дата.

дата Девятый Арбитражный Апелляционный суд вынес постановление, согласно которому решение Арбитражного суда адрес от дата было оставлено без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Таким образом, назначенное административное наказание является справедливым и соразмерным содеянному, назначено ему в минимальном размере.

Каких-либо существенных нарушений процессуальных норм, предусмотренных КоАП РФ, в ходе рассмотрения жалобы не установлено, поэтому никаких оснований для отмены или изменения постановления мирового судьи не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.6; пунктом 2, части 1 статьи 30.7 КоАП РФ,

решил:

Постановление заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному адрес №21-805/3110-1 от дата, которым генеральный директор наименование организации Шуклин Анатолий Борисович признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере сумма – оставить без изменения, а жалобу генерального директора наименование организации Шуклина Анатолия Борисовича в лице представителя фио – без удовлетворения.

Настоящее решение может быть пересмотрено только в порядке статьи 30.12 КоАП РФ.

Судья: