Решение

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

дата Бутырский районный суд адрес в составе председательствующего судьи фио, при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-4016/19 по фио к наименование организации о взыскании убытков,

установил:

Сосновский А.В. обратился в суд с иском, уточненным в порядке ч. 1 ст. 39 ГПК РФ, к наименование организации, в котором просит взыскать с последнего убытки в размере сумма, а также возврат государственной пошлины в размере сумма

Основанием заявленного иска является неисполнение ответчиком обязательств по депозитарному договору № 1098-В от дата (л.д. 21 - 29).

Полномочный представитель истца фио в судебном заседании исковые требования поддержал, настаивал на их удовлетворении.

Представитель ответчика фио в судебном заседании заявление о признании иска поддержала (л.д. 124 - 126). Последствия признания иска, предусмотренные ст. 173 ГПК РФ, о том, что при признании иска принимается решение об удовлетворении заявленных истцом требований, судом разъяснены

Выслушав объяснения участников процесса, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональные участники рынка ценных бумаг - это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в ст. ст. 3-5, 7 и 8 настоящего ФЗ.

Согласно ст. 7 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Из материалов дела видано, что наименование организации, осуществляет брокерскую деятельность на основании лицензии ФСФР № 050-06630-100000 от дата, деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии № 050-06642-001000 от дата, депозитарную деятельность на основании лицензии ФСФР от дата № 050-09084-000100, дилерскую деятельность на основании лицензии ФСФР РФ № 050-06637-010000 от дата.

дата фио заключил с наименование организации депозитарный договор (договор счета депо) №1098-В, дополнительное Соглашение № 1 к депозитарному договору №1098-В от дата.

Согласно условиям названного депозитарного договора, а также дополнительного Соглашения № 1 к депозитарному договору, наименование организации, являясь депозитарием предоставляет депоненту (фио) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности, а также услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему Ценным бумагам.

Во исполнение условий депозитарного договора фио был открыт счет в наименование организации.

Кроме того, дата фио подписал с наименование организации уведомление об использовании специального брокерского счета на брокерское обслуживание № 01861 в российских рублях путем присоединения клиента в порядке статьи 428 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее также - ГК РФ) на основании его заявления к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг наименование организации, в том числе Условиям открытия и ведения специального брокерского счета в наименование организации (далее также - Условия).

Также дата фио заключил с наименование организации договор о назначении Оператора счета депо, по условиям которого, депонент (фио) назначает наименование организации оператором счета депо, открытого депонентом в депозитарии наименование организации, и уполномочивает общество отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо депонента в порядке и на условиях, установленных договором счета депо, Условиями осуществления депозитарной деятельности наименование организации и настоящим Договором.

В дата фио приобрел Облигации федерального займа (далее ОФЗ), в количестве 21 981 шт., из которых: НКО адрес SU26210RMFS3 в количестве 373 шт.; НКО адрес SU26214RMFS5 в количестве 4624 шт.; НКО адрес SU26216RMFS0 в количестве 16984 шт.

Согласно справке, выданной наименование организации, стоимость ОФЗ, принадлежащих фио на праве собственности, составила сумма

Согласно отчету брокера, в период с дата по дата на счете депо №1098-В, открытого на имя фио, находились принадлежащие последнему на праве собственности ОФЗ в количестве 21 981 шт.

Из объяснений истца установлено, что дата фио направил наименование организации поручение на снятие ОФЗ, а именно: № 1098-15052019-1 от дата на снятие НКО адрес SU26210RMFS3 - 373 шт.; №1098-13052019-2 от дата на снятие НКО адрес SU26214RMFS5 - 4 624 шт.; №1098-13052019-3 от 13052019 на снятие НКО адрес SU26216RMFS0 - 16 984 шт.

дата наименование организации направило фио письменный отказ в исполнении поручений от дата, сообщив, что принадлежащие фио на праве собственности ОФЗ на указанную сумму фактически отсутствуют.

дата фио направил в наименование организации Претензию о возврате ОФЗ в размере 21 981 шт., либо оплате стоимости данных ОФЗ в размере сумма

Требование Истца к наименование организации о возврате ценных бумаг исполнено ответчиком частично, на сумму сумма, что свидетельствует о признании долга.

Из объяснений представителя ответчика в судебном заседании следует, что фио действительно является клиентом наименование организации, на его счету находились ОФЗ в количестве 21 981 шт., на сумму сумма В период с дата по дата в компании произошло хищении денежных средств в количестве сумма, а также ценных бумаг на сумму сумма, принадлежащих наименование организации и его клиентов, в том числе фио В данном хищении подозревается один из сотрудников Компании у которого был доступ к Банк-Клиент, который в настоящий момент находится в розыске. По факту хищения денежных средств и ценных бумаг возбуждено уголовное дело, что подтверждается постановлением о возбуждении уголовного дела от дата № 11901450001000737.

Согласно Конституции Российской Федерации каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод.

В силу п. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Согласно п. 1 ст. 393 ГК РФ, должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Если иное не предусмотрено законом или договором, убытки подлежат возмещению в полном размере: в результате их возмещения кредитор должен быть поставлен в положение, в котором он находился бы, если бы обязательство было исполнено надлежащим образом (ст. 15 ГК РФ, п. 2 ст. 393 ГК РФ).

Если иное не установлено законом, использование кредитором иных способов защиты нарушенных прав, предусмотренных законом или договором, не лишает его права требовать от должника возмещения убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства (п. 1 ст. 393 ГК РФ).

Согласно ст. ст. 15, 393 ГК РФ в состав убытков входят реальный ущерб и упущенная выгода. Под реальным ущербом понимаются расходы, которые кредитор произвел или должен будет произвести для восстановления нарушенного права, а также утрата или повреждение его имущества. Упущенной выгодой являются не полученные кредитором доходы, которые он получил бы с учетом разумных расходов на их получение при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено.

Если лицо, нарушившее право, получило вследствие этого доходы, лицо, право которого нарушено, может требовать возмещения наряду с другими убытками упущенной выгоды в размере не меньшем, чем такие доходы (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Для удовлетворения исковых требований о возмещении убытков, понесенных в связи с ненадлежащим исполнением Ответчиком обязательств, необходимо установить совокупность следующих обстоятельств: факт нарушения договорных обязательств Ответчиком, причинную связь между нарушением договорного обязательства и возникшими убытками, а также наличие и размер понесенных убытков.

Согласно разъяснениям п. 5 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от дата № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», по смыслу ст. 15 и ст. 393 ГК РФ, кредитор представляет доказательства, подтверждающие наличие у него убытков, а также обосновывающие с разумной степенью достоверности их размер и причинную связь между неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником и названными убытками. Должник вправе предъявить возражения относительно размера причиненных кредитору убытков, и представить доказательства, что кредитор мог уменьшить такие убытки, но не принял для этого, разумных мер (ст. 404 ГК РФ).

При установлении причинной связи между нарушением обязательства и убытками необходимо учитывать, в частности, то, к каким последствиям в обычных условиях гражданского оборота могло привести подобное нарушение. Если возникновение убытков, возмещения которых требует кредитор, является обычным последствием допущенного должником нарушения обязательства, то наличие причинной связи между нарушением и доказанными кредитором убытками предполагается.

Согласно п. 1.3 ч. 1 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, порядок работы депозитария при оказании услуг депоненту по настоящему Договору определяется условиями (Клиентским Регламентом) осуществления депозитарной деятельности депозитария (далее – Условия), являющимися неотъемлемой частью настоящего договора, а также договором.

В соответствии с ч. 2 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, депозитарий обязан:

- п. 2.1.7 обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги депонента от ценных бумаг других депонентов депозитария и собственных ценных бумаг депозитария.

- п. 2.1.9 обеспечивать сохранность учетных записей, фиксирующих права на ценные бумаги, а также проводить сверку на предмет соответствия указанных записей данным реестров владельцев именных ценных бумаг или других депозитариев, номинальным держателем в которых выступает депозитарий, в сроки и порядке, предусмотренном Условиями и договорами с депозитариями.

- п. 2.1.10 обеспечивать сохранность принятых сертификатов документарных ценных бумаг путем помещения их в специальное хранилище.

- п. 2.1.13. совершать все необходимые действия для обеспечения осуществления депонентом прав, удостоверенных принадлежащими ему Ценными бумагами, в порядке и в сроки, определенные условиями.

- п. 2.1.19. не использовать информацию о депоненте и о его счете депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента.

Согласно ч. 3 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, депозитарий не вправе:

- п. 3.2.1. приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам, которые находятся на хранении и/или права на которые учитываются в депозитарии, без письменного согласия депонента, поместившего данные ценные бумаги на хранение и/или учет.

- п. 3.2.2. определять и контролировать направления использования ценных бумаг, переданных депонентом, устанавливать не предусмотренные законодательством РФ или настоящим договором ограничения права депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.

- п. 3.2.3. отвечать ценными бумагами, переданными Депонентом, по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц.

- п. 3.2.4. распоряжаться ценными бумагами, переданными Депонентом, без поручения последнего, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 5.1. ч. 5 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Сторонами своих обязанностей по настоящему договору и в соответствии с Условиями, они несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Согласно п. 5.2. ч. 5 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, депозитарий несет ответственность в случае:

- необеспечения сохранности, полноты и правильности записей по счету депо и сохранности сертификатов ценных бумаг, в том числе переданных на хранение третьим лицам;

- искажения, непредставления или несвоевременного предоставления эмитенту/регистратору/другому депозитарию информации, необходимой для осуществления Депонентом прав по Ценным бумагам при условии, что требование о предоставлении информации было надлежаще оформлено и предоставлено Депозитарию своевременно;

- искажения, непредставления или несвоевременного предоставления информации, полученной от эмитента/регистратора/другого депозитария либо уполномоченных ими лиц, и предназначенной для передачи Депоненту;

- несвоевременного информирования Депонента об аннулировании или приостановлении действия своей лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

В соответствии с п. 1.2 ч. 1 депозитарного договора (договор счета депо) №1098-В от дата, к депозитарию не переходят права на ценные бумаги, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам.

В соответствии с ч. 1 договора о назначении оператора счета депо от дата депонент (фио) назначает наименование организации оператором счета депо, открытого депонентом в депозитарии наименование организации, и уполномочивает Общество отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо депонента в порядке и на условиях, установленных договором счета депо, условиями осуществления депозитарной деятельности наименование организации и настоящим договором.

Согласно ч. 3 договора о назначении Оператора счета депо от дата, Оператор счета депо обязан:

- своевременно передавать в Депозитарий наименование организации поручения, инициирующие проведение депозитарных операций со счетом депо Депонента;

- хранить первичные документы, являющиеся основанием для подготовки поручений, переданных Оператором счета депо в Депозитарий;

- не использовать информацию о Депоненте и его счете депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента;

- не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством, какую-либо информацию о Депоненте и его счете депо;

- соблюдать коммерческую тайну об операциях Депонента;

- своевременно уведомлять Депонента о невозможности выполнения поручения в отношении ценных бумаг Депонента.

Согласно Уведомления на брокерское обслуживание от дата, а также Регламента наименование организации на оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг наименование организации приняло на себя обязательство выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления.

Согласно ст. 7 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

В соответствии со ст. 51 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» за нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации. Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Учитывая изложенное, согласно уведомлению об использовании специального брокерского счета, депозитарного договора (договора счета депо) №1098-В от дата, дополнительного соглашения № 1 к депозитарному договору № 1098-В от дата, договору о назначении оператора счета депо от дата, регламента, условий, заявления о присоединении, ответчик - наименование организации приняло на себя обязательство выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, хранить ценные бумаги, обеспечивать сохранность учетных записей, фиксирующих права на Ценные бумаги, совершать все необходимые действия для обеспечения осуществления Депонентом прав, удостоверенных принадлежащими ему Ценными бумагами, в порядке и в сроки, определенные Условиями, не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством, какую-либо информацию о Депоненте и его счете депо; соблюдать коммерческую тайну об операциях Депонента.

наименование организации согласно указанных договоров и регламента не имело права распоряжаться ценными бумагами, переданными депонентом, без поручения последнего.

Как установлено в судебном заседании и сторонами в судебном заседании не оспорено, что до дата фио не давал поручений на списании ОФЗ со своего счета.

При таких обстоятельствах, учитывая выраженное ответчиком признание иска (л.д. 124 - 126), что в силу положений ст. 173 ГПК РФ, является самостоятельным основанием для удовлетворения исковых требований, принимая во внимание, что факт причинения убытков установлен, размер понесенных убытков в размере сумма сторонами не оспаривался, установлена причинно-следственная связь между противоправными действиями (бездействием) Ответчика - наименование организации, которое не обеспечило должной внимательности и осмотрительности по сохранности ОФЗ на счете истца (клиента), в результате чего произошло незаконное списание со счета истца ОФЗ и возникновением убытков истца, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

Расходы истца по оплате государственной пошлины по иску в размере сумма распределяются судом в соответствии со ст. 98 ГПК РФ и относятся на ответчика.

Руководствуясь ст. ст. 193-199 ГПК РФ, суд

решил:

Исковые требования фио удовлетворить.

Взыскать с наименование организации в пользу фио убытки в размере сумма, а также сумма возврата государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Бутырский районный суд адрес в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Судья: