Постановление о прекращении производства по делу

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

адрес 21 декабря 2023 года

Судья Измайловского районного суда адрес фио, с участием представителя адрес Стандарт» фио, без участия представителя УФССП России по адрес,

рассмотрев в соответствии со ст. 23.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ в отношении юридического лица адрес Стандарт», имеющего юридический адрес: адрес, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения в материалах дела отсутствуют,

УСТАНОВИЛ:

Согласно протоколу об административном правонарушении №128/23/55000-АП, адрес Стандарт», будучи предупрежденным об административной ответственности, предусмотренной ст.17.7 КоАП РФ 18 октября 2023 года, не выполнило законное требование должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст.14.57 КоАП РФ, а именно: не исполнило в полном объеме определение от 16 октября 2023 г. № 309/23/55000 за исходящим №55922/23/48805 о предоставлении информации, необходимой для разрешения дела об административном правонарушении, чем совершило административное правонарушение, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ.

О возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, и составлении протокола об административном правонарушении адрес Стандарт» было уведомлено 21 ноября 2023 года.

Копия протокола об административном правонарушении №173/23/21000-АП направлена в адрес Стандарт» 21 ноября 2023 года.

Представитель адрес Стандарт» в суд явился, факт правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, отрицал, указывая, что состава данного правонарушения в действиях банка нет, после получения определения об истребовании сведений в адрес должностного лица был направлен запрос об уточнении данных, по которым было бы возможно установление конкретного физического лица – клиента банка. По указанным в определении об истребовании информации данным – фамилии, имя, отчество, дата рождения – установить, является ли фио клиентом банка, и, соответственно, исполнить определение от 16.10.2023г., не представляется возможным, с учетом объема клиентских баз банка.

Представитель УФССП России по адрес в судебное заедание не явился, о причинах неявки суд не известил, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении извещался надлежащим образом, ходатайство об отложении рассмотрении дела не заявлял, в связи с чем дело рассмотрено в отсутствие представителя УФССП России по адрес, что согласуется с требованиями ст. 25.4 КоАП РФ.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав участников судебного заседания, приходит к следующему.

Согласно ст. 17.7 КоАП РФ, умышленное невыполнение требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до сумма прописью; на должностных лиц - от двух тысяч до сумма прописью либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до сумма прописью либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В подтверждение изложенных в протоколе об административном правонарушении фактов в материалы дела представлены:

- копия определения № 309/23/55000 о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст.14.57 КоАП РФ от 11.10.2023г.;

- копия определения об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении, от 16.10.2023г., с указанием на предоставление данных сведений в 3-дневный срок со дня получения настоящего определения;

- поступивший ответ адрес Стандарт» от 16.10.2023г с указанием на то, что в определении отсутствует информация, позволяющая банку идентифицировать физическое лицо – фио в качестве клиента банка, а именно, информация о паспортных данных или о реквизитах заключенного договора и открытого клиенту счета. Также банк указал, что в случае поступления дополнительных сведений в отношении указанного в определении лица будут приняты меры для предоставления интересующих сведений.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что в действиях банка отсутствует состав правонарушения, которое вменено адрес Стандарт», поскольку в установленный законом срок банк сообщил о невозможности представить истребуемые должностным лицом сведения в связи с недостаточностью указанных данных физического лица.

Доводы банка в этой части соответствуют пп.1 п.1 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", согласно которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных п.п.1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4-1.4-6 настоящей статьи, установив следующие сведения в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных п.п.1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения; п.2 Положения Банка России от 15.01.2015г. №499-П и п.1.7 Инструкции Банка России от 30.06.2021г. №204-И «Об открытии, ведении и закрытии банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам), содержащих аналогичные требования.

Согласно п.1 ст.2.2 КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Поскольку банк в установленном законом порядке сообщил о невозможности исполнения определения должностного лица об истребовании сведений, а также о готовности предоставить испрашиваемые сведения при предоставлении дополнительных данных фио, необходимых для ее идентификации как клиента банка, по мнению суда, событие правонарушения отсутствует.

Данных о том, что в течение срока привлечения банка к административной ответственности по ч.1 ст.14.57 КоАП РФ должностным лицом были предоставлены в банк дополнительные сведения о фио, не представлено.

В связи с изложенным производство по делу подлежит прекращению.

Руководствуясь ст.24.5 ч.1 п.2, ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ,

постановил:

Прекратить производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, в отношении адрес стандарт» на основании п.1 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием состава правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: Л.А. Бахвалова