Решение по жалобе/протесту (областной суд)

судья фио дело № 7-7222/2024

РЕШЕНИЕ

Судья Московского городского суда Леонова М.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника адрес стандарт» по доверенности фио на постановление судьи Измайловского районного суда адрес от 05 октября 2023 года, которым адрес стандарт» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, и подвергнуто административному наказанию в виде административного штрафа в размере сумма,

УСТАНОВИЛ:

12 сентября 2023 года и.о. начальника отдела правового обеспечения и ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности УФССП России по адрес в отношении адрес стандарт» (далее – Общество) составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ.

Данный протокол с иными материалами, в соответствии с ч.3 ст.23.1, ч.2 ст.29.5 КоАП РФ, на рассмотрение по подведомственности передан в Измайловский районный суд адрес, судьей которого вынесено приведенное выше постановление.

В настоящее время Московский городской суд данный судебный акт обжалует защитник Общества по доводам поданной жалобы, ссылаясь на то, что действия судебного пристава являются незаконными, поскольку запрашиваемые сведения были затребованы некорректно, не уполномоченным на то лицом, умысла на совершение административного правонарушения по ст. 17.7 КоАП РФ у Банка не имелось, сведения обществом были предоставлены в УФССП России по адрес.

В судебное заседание законный представитель адрес стандарт», будучи в установленном порядке извещенным о месте и времени слушания дела, не явился, направил защитника по доверенности фио, который изложенные в жалобе доводы поддержал в полном объеме, настаивал на их удовлетворении.

Изучив материалы дела, проверив доводы поданной жалобы, выслушав объяснения защитника Общества, оснований для отмены или изменения состоявшегося по настоящему делу судебного акта не имеется в силу следующего.

КоАП РФ установлена административная ответственность за умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, что что влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до сумма прописью; на должностных лиц - от двух тысяч до сумма прописью либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до сумма прописью либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Из содержания вытекает, что привлечение к административной ответственности по данной возможно лишь в том случае, если невыполнение требования, в данном случае должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, носит умышленный характер, то есть имеетместо быть вина субъекта административного правонарушения в форме умысла.

В соответствии с КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

В соответствии со КоАП РФ, для получения доказательств по делу об административном правонарушении должностное лицо, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении, вправе направлять запросы в соответствующие территориальные органы либо поручить совершение отдельных действий, предусмотренных настоящим , должностному лицу соответствующего территориального органа.

Статьей 26.10 КоАП РФ определено, что судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела, в том числе сведений (информации), необходимых для расчета размера административного штрафа. Истребуемые сведения должны быть направлены в трехдневный срок со дня получения определения, а при совершении административного правонарушения, влекущего административный арест либо административное выдворение, незамедлительно. При невозможности представления указанных сведений организация обязана в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме судью, орган, должностное лицо, вынесших определение.

Как следует из материалов рассматриваемого дела и установлено судьей районного суда, 29.08.2023 (исх. № 21907/23/26939) в адрес Стандарт» на электронную почту [email protected]. указанную на официальном сайте, направлено извещение о составлении протокола об административном правонарушении на 12.09.2023 в 10:00. Также извещение направлено в адрес Стандарт» заказной корреспонденцией по адресу: адрес (ШПИ 42897186317260). Согласно сведениям официального сайта адрес извещение получено 04.09.2023. Явка представителя адрес Стандарт» не обеспечена, пояснения не представлены.

Согласно доводам заявителя, к ней начали поступать сообщения с абонентского номера 89377510180 по вопросам ее просроченной задолженности после признания ее банкротом, в которых не представляются, оказывают давление, угрожают, а также в качестве контактного указан абонентский номер 89654041044. Кредитором фио является адрес Стандарт».

В соответствии со ст. 28.7 КоАП РФ, в случаях, если после выявления административного правонарушения в области законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности необходимо осуществление процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, проводится административное расследование.

Решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения.

Руководствуясь ч. 1 ст. 28.7 КоАП РФ и.о. начальника ОПОиВГРК УФССП России по адрес 12.09.2023 принято решение №144/23/21000-АП о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования в отношении неустановленного лица.

В соответствии со ст. 26.10 КоАП РФ должностное лицо, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела. Истребуемые сведения должны быть направлены в трехдневный срок со дня получения определения. При невозможности предоставления указанных сведений, организация обязана в трехдневный срок уведомить об этом в письменный форме должностное лицо, вынесшее определение.

В целях установления фактических обстоятельств осуществления в отношении потерпевшей действий, направленных на возврат просроченной задолженности, и.о. начальника ОПОиВГРК УФССП России по адрес 27.07.2023 исх. №156/2023-АР/11-ИС (исх. N° 21907/23/24150) в адрес адрес Стандарт», указанный в ЕГРЮЛ: 105187, Россия, Москва, адрес, направлено определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении №144/23/21000-АП.

Указанные сведения истребованы должностным лицом Управления ФССП по адрес в рамках полномочий, установленных Положением о Федеральной службе судебных приставов, и в соответствии с ч. 1 ст. 26.10 КоАП РФ, что свидетельствует о наличии у должностного лица — и.о. начальника ОПОиВГРК УФССП России по адрес законных оснований для истребования у адрес Стандарт» сведений и документов.

Определением от 27.07.2023 года об истребовании сведений необходимых для разрешения дела об административном правонарушении №144/23/21000-АП, адрес Стандарт» предупреждено об ответственности, установленной ст. 17.7 КоАП РФ за невыполнение законных требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении.

Определение об истребовании сведений от 27.07.2023 № 156/2023-АР/11-ИС (исх. N° 21907/23/24150) направлено в адрес Стандарт» по адресу: адрес, заказной корреспонденцией (ШПИ 42897185316608). Согласно сведениям официального сайта адрес определение получено 04.08.2023.

Таким образом, крайний срок предоставления адрес Стандарт» сведений во исполнение определения об истребовании сведений от 27.07.2023 -

09.08.2023.

09.08.2023 в Управление поступил ответ адрес Стандарт» (исх. N° РС-21238 от 09.08.2023). Согласно представленным сведениям в определении об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении № 156/2023-АР/11-ИС от 07.07.2023, отсутствует информация, позволяющая идентифицировать фио в качестве клиента банка.

Согласно доводам адрес Стандарт», отношения между кредитными организациями и их клиентами осуществляются на основе договоров. Для вступления в отношения, к которым применяется специальное регулирование, указания одного лишь «имени» недостаточно. К такому регулированию, в частности, относится требование об идентификации кредитной организацией своих клиентов, формирование в отношении каждого досье, содержащего ряд обязательных сведений, в том числе о реквизитах документа, удостоверяющих личность гражданина. Таким образом, в связи с отсутствием в запросе информации о серии и номере паспорта, либо о реквизитах заключенного с клиентом договора у адрес Стандарт» отсутствует возможность установить факт обработки персональных данных фио и наличия или отсутствия договорных отношений с ней.

Между тем, определением от 27.07.2023 (исх. № 21907/23/24150) запрашивались сведения о ранее заключенном договоре между фио и адрес Стандарт», следовательно адрес Стандарт» в соответствии с п. 5.1 Положения Банка России от 15 октября 2015 г. № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение) обязано было зафиксировать

сведения о клиенте в анкете (досье) клиента.

Неполучение от адрес Стандарт» истребованных сведений в полном объеме и в установленный срок не позволило административному органу выяснить все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 14.57 КоАП Российской Федерации.

В связи с чем действия (бездействие) Банка квалифицированы по ст.17.7 КоАП РФ.

Установленные должностным лицом административного органа и судьей районного суда фактические обстоятельства совершения адрес стандарт» указанного административного правонарушения и его виновность подтверждаются совокупностью добытых должностными лицами административного органа и подробно исследованных судьей районного суда доказательств, в том числе,

- обращением фио;

- определением о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от 27.07.2023;

- определением об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении от 27.07.2023 и документами, подтверждающими его отправку и получение адрес Стандарт»;

- ответом адрес Стандарт» от 09.08.2023 (исх. № РС-21238) и документами, подтверждающими его отправку;

- определением об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении от 10.08.2023 и документами, подтверждающими его отправку и получение адрес Стандарт»;

- ответом адрес Стандарт» от 25.08.2023 (исх. № РС-22878);

- извещением о составлении протокола об административном правонарушении от 29.08.2023 исх. N 21907/23/26939 и документами, подтверждающими направление и получение извещения;

- иными материалами дела.

Данные доказательства судьей районного суда проверены на предмет относимости, допустимости и достоверности, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены, они согласуются между собой и с фактическими данными, отнесены КоАП РФ к числу доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, получили должную оценку по правилам ст.26.11 КоАП РФ, оснований не согласиться с которой у суда второй инстанции не имеется.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного КоАП РФ, характеризуется умышленным невыполнением, в том числе, законных требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении; состав является формальным, наличие правонарушения определяется независимо от наступления вредных последствий.

Объектом указанного правонарушения являются общественные отношения в области институтов государственной власти в виде реализации полномочий прокурора, следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющих производство по делу об административном правонарушении, действующего от имени государства и представляющего его интересы, вытекающие из норм закона.

Также следует отметить, что КоАП РФ не предусматривает возможности не предоставления указанных сведений по усмотрению организации, исходя из субъективной оценки их действительной необходимости для разрешения конкретного дела, устанавливая обязанность при невозможности представления истребованных сведений в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме судью, орган, должностное лицо, вынесших определение, также не содержит запрета запрашивать у кредитных организаций в рамках проведения административного расследования какие-либо сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении в силу названного Кодекса.

Как указал Конституционный Суд РФ в своем определении от 28.02.2023 № 257-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы общества с ограниченной ответственностью «АНКОМ» на нарушение его конституционных прав статьями 17.7 и 26.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» в соответствии с КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела. По общему правилу истребуемые сведения должны быть направлены в трехдневный срок со дня получения определения. При невозможности представления указанных сведений организация обязана в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме судью, орган, должностное лицо, вынесших определение. Соблюдение требования о предоставлении сведений, необходимых для разрешения дела об административных правонарушениях, гарантирует КоАП Российской Федерации, устанавливающая административную ответственность за умышленное невыполнение требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении.

Данное регулирование направленно на всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств дела.

Исходя из смысла ст. 24.1 и 26.10 КоАП РФ какие конкретно сведения необходимо истребовать для решения задачи о всестороннем, полном, объективном и своевременном выяснение обстоятельств дела, решают судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело.

На основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств, в соответствии со статьей 24.1 КоАП РФ, судьей районного суда установлены все юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные КоАП РФ, действия юридического лица правильно квалифицированы по статье 17.7 КоАП РФ, в соответствии с установленными обстоятельствами и нормами Российской Федерации об административных правонарушениях.

Исходя из постановления Правительства Российской Федерации от 19 декабря 2016 года №1402, Федеральная служба судебных приставов является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять ведение государственного реестра юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, и федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, включенных в указанный реестр.

Согласно Положения о Федеральной службе судебных приставов, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 года № 1316, осуществление федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр, является одной из основных задач Федеральной службы судебных приставов.

В силу данного Положения, Федеральная служба судебных приставов осуществляет производство по делам об административных правонарушениях в пределах своей компетенции.

На основании того же Положения Федеральная служба судебных приставов в целях реализации своих полномочий имеет право запрашивать и безвозмездно получать от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также от организаций, независимо от их организационно-правовой формы, документы, справочные и иные материалы, необходимые для принятия решений по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности.

В соответствии с и КоАП РФ, в случаях, если после выявления административного правонарушения в области законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат, проводится административное расследование.

Решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения.

Протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в соответствии с , КоАП РФ составляются должностными лицами федерального орган исполнительной власти, осуществляющий федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр, то есть должностными лицами Федеральной службы судебных приставов.

Очевидно, что соответствии со Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» кредитная организация гарантирует тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов, вместе с тем, в данном случае должностным лицом Федеральной службы судебных приставов истребована информация, касающаяся наличия/отсутствия кредитного договора, о задолженности, о наличии договора об уступке права требования по такому договору, о взаимодействии с должником, которая к банковской тайне не относится.

Более того, Федерального закона от 02 декабря 1990 года №395-1 «О банках и банковской деятельности», регулирующей порядок предоставления банками органам принудительного исполнения справок по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица только в целях обращения взыскания, предусмотрена выдача кредитной организацией органам принудительного исполнения судебных актов в отношении физических лиц независимо от целей, установленных Федеральным от 02 октября 2007 года №229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

Иное толкование вышеизложенной противоречило бы положениям Федерального от 21 июля 1997 года №118-ФЗ «Об органах принудительного исполнения Российской Федерации», и привело бы к невозможности осуществления данным органом функции федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности, и невозможности достижения предусмотренных КоАП РФ целей и задач производства по делу об административном правонарушении, поскольку иного способа получения информации об обстоятельствах, имеющих юридическое значение для разрешения дела об административном правонарушении, предусмотренном КоАП РФ у должностного лица Федеральной службы судебных приставов не имелось.

Вопреки позиции заявителя жалобы, сведения у адрес стандарт» истребованы уполномоченным на то должностным лицом федерального органа исполнительной власти, осуществляющего федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности, правомерно, с соблюдением процессуальных требований, установленных , , КоАП РФ, в защиту интересов и прав клиента данного Банка, обратившегося с жалобой на действия Банка, который на основании Федерального закона «О банках и банковской деятельности», обязан был предоставить все истребуемые в определении сведения либо сообщить об их отсутствии должностному лицу Управления в установленный срок.

Не выполнив требования судебного пристава в рамках возбужденного дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, о предоставлении в полном объеме информации обо всех произведённых Банком взаимодействиях с должником, свидетельствует о том, что адрес Стандарт» нарушило требования вышеуказанных законов, что влечет административную ответственность, предусмотренную статьей 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

адрес стандарт», являясь юридическим лицом, обязано осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и предвидеть последствия совершения или не совершения им юридически значимых действий, чего в данном случае им сделано не было.

Судья районного суда, принимая в рамках настоящего дела оспариваемый акт, правильно счел, что в данном случае не имеется доказательств того, что обществом принимались все зависящие от него предусмотренные законодательством Российской Федерации меры по соблюдению требований статьи 26.10 КоАП РФ, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность по ст.17.7 КоАП РФ.

Оснований для квалификации действий общества по КоАП РФ, как на то ссылается сторона защиты в доводах жалобы, не имеется, поскольку объективную сторону данного правонарушения составляют действия (бездействие), выразившиеся в непредставлении или несвоевременном представлении в государственный орган (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) государственный контроль (надзор), муниципальный контроль, сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

Объектом состава административного правонарушения по КоАП РФ является установленный порядок управления в сфере обеспечения деятельности государственных органов и должностных лиц достоверной и полной информацией, тогда как в рассматриваемом случае объектом правонарушения является институт государственной власти в виде реализации полномочий должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, действующего от имени государства и представляющего его интересы, вытекающие из норм закона.

Из материалов дела не усматривается наличие каких-либо противоречий или неустранимых сомнений, влияющих на правильность вывода судьи районного суда о наличии события административного правонарушения и доказанности вины общества в его совершении, не установлено данных, которые могли бы свидетельствовать о предвзятости судьи при рассмотрении дела и о заинтересованности в его исходе.

Приведенные в жалобе доводы не нашли своего объективного подтверждения, не опровергают наличие в действиях общества объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу постановления судьи районного суда, направлены на переоценку исследованных судьей доказательств, расцениваются, как стремление избежать административной ответственности за совершение административного правонарушения.

Несогласие с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием норм законодательства, подлежащих применению по данной категории дела, не свидетельствует о наличии существенных нарушений материальных и процессуальных норм КоАП РФ, не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Административное наказание назначено по правилам , , КоАП РФ, в пределах санкции статьи 17.7 КоАП РФ, с учетом характера совершённого правонарушения, конкретных обстоятельств дела, финансового и имущественного положения юридического лица, тяжести административного правонарушения, соответствует конституционным принципам дифференцированности, справедливости, законности, неотвратимости наказания, отвечает признаку индивидуализации административной ответственности, согласуется с его предупредительными целями.

Оснований для признания назначенного наказания несправедливым вследствие его чрезмерной суровости и назначения наказания в виде предупреждения, не имеется.

Доказательств невозможности исполнения назначенного обществу наказания не представлено, равно как не представлено и доказательств того, что наложенный на юридическое лицо административный штраф является чрезмерным и может повлечь избыточное ограничение его прав.

Бремя доказывания по делу распределено верно, с учетом требований КоАП РФ, принципы законности и презумпции невиновности, порядок рассмотрения и установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по данной категории дел соблюдены.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену или изменения обжалуемого судебного акта, в том числе по доводам поданной жалобы, не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 КоАП РФ,

РЕШИЛ:

постановление судьи Измайловского районного суда адрес от 05 октября 2023 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, в отношении адрес стандарт» оставить без изменения, жалобу защитника по доверенности фио – без удовлетворения.

Судья

Московского городского суда М.Н. Леонова